PPP项目模式下工程承(分)包合同的管理

摘要：在 PPP 项目中，项目参与方通过签订一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务关系，构成 PPP 项目的合同体系。PPP 项目的合同通常包括 PPP 项目合同、股东协议、履约合同｛包括工程承（分）包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品或服务购买合同等｝、融资合同和保险合同等。其中，履约合同中的工程承（分）包合同是PPP项目实施阶段管理的基础和核心。

作为PPP项目实施阶段管理的基础和核心，掌握工程承（分）包合同的编制程序、要求以及管理思路、协议和要点，有助于对PPP项目工程承（分）包合同进行更加全面准确的把握和有效的管理。

第一章、 工程承（分）包合同的概述和内容

PPP 项目的工程承（分）包合同是 PPP 项目实施阶段的核心合同，用于约定PPP项目合同双方合作内容和基本权利义务。虽然不同行业、不同运作方式的具体承（分）合同可能千差万别，但也包括一些具有共性的条款和机制。

PPP项目承（分）包合同主要包括施工承包合同、专业分包合同和劳务分包合同，承包合同系指PPP项目中进行单体工程或者单项工程整体分包时签订的施工合同；分包合同系指子公司依法进行分包时签定的专业工程分包合同和劳务分包合同。工程承包合同用来约束总承包方与各分包方等多方的合作内容和基本权利义务。

第二章、 工程承（分）包合同设计的程序和要求

工程承（分）包合同的设计是一项非常严谨工作，必须要有：

2.1.严格的拟定、审核、签署和备案程序；

子公司拟定施工承（分）包合同——总承包项目部签署——报集团PPP项目管理部备案

2.2.工程承（分）包合同的设计要求：

2.2.1工程承（分）包合同设计要求：标段划分体量宜大、数量宜少、相对独立和避免交叉；

2.2.2专业工程分包合同设计要求：专业技术复杂且工程量较大，对专业施工资质有特殊要求的专业工程宜作为单独标段进行专业分包；

2.2.3劳务分包合同设计要求：施工中宜使用成建制、规模大的劳务分包商，尽量减少分包商数量，以降低现场经费，降低管理协调难度。

2.2.4避免工序分包的要求：原则上不允许工序分包，以免实施过程发生交叉干扰，减少合同纠纷出现。

2.2.5设计有效的合同履约评价的要求：实行履约评价旨在考察工程承（分）包合同履约主体履行相关职责义务、组织管理以及控制管理等方面的表现情况，以调动各履约主题的积极性，使项目管理更加科学，推动PPP项目实施阶段的进行。

第三章、工程承（分）包合同的管理

1、工程承（分）包合同管理的思路

在PPP模式下，首先，我们所扮演的角色应当进行转变，我们由原来施工承包人转变为了社会投资人，承担业主方的基本权利义务；然后，集团公司的子公司应当履行总承包人的职责；其次，总承包人应向承包人提供除保密条款外的主合同，承担主合同约定总承包人责任义务；最后，工程分包合同文本的设计原则上应参考公司《工程分包合同参考文本》，允许做少量合理的修改。

2、工程承（分）包合同管理的要点

2.1、工程承包合同管理要点

2.1.1风险责任分担原则：引入设计、采购、施工总承包合同为主合同，除价格等保密条款外，总承包项目部向承包商提供主合同文件；同时承包商承担主合同约定的总承包人的责任和义务；总承包项目部通过本合同将控制难度较大的风险和责任转移至政府方。 

2.1.2试验及检验方式：总承包项目部建立中心实验室，承包人的材料、设备须通过中心试验室的试验或检验。

2.1.3材料及工程设备供应方式：工程所需的材料、设备由承包人负责采购，材料及工程设备使用前必须进行按规定在总承包项目部的中心实验室进行检验、试验。

2.1.4合同价格：可采用单价合同和总价合同，不管采用何种合同，若主合同单价或总价不做调整，本合同单价或总价也不得调整。

2.1.5变更、索赔条件：承包合同变更、索赔条件与主合同的变更、索赔条件保持一致，本合同的变更必须以主合同变更为先决条件。

2.1.6合同工作任务调整：引入竞争机制，若承包工程履约不满足要求，总承包项目部可将工作任务交由其他承包商实施，由此产生的价差由承包商承担。

2.1.7计量支付：本合同计量必须以总承包人在主合同下获得与本合同相关计量结果为先决条件。 

2.1.8履约担保：履约担保可采用现金保证金或银行保函形式

2.2分包合同管理要点

2.2.1履约担保:与施工承包合同参考文本履约担保规定保持一致。

2.2.2合同分包方式：实行单价承包，本合同不因物价波动、政策变化等因素而调整价格。

2.2.3试验与检验：为确保分包商采购的材料质量及设备性能满足工程质量要求，总承包商在现场设立中心试验室，要求分包商所有进场主要材料、设备需抽样通过中心试验室进行以质量检查为目的的复核试验或检验。

2.2.4计量支付：民用房建项目工程款支付条件按《关于建立PPP项目承（分）包商专库的通知》相关规定执行，其他项目支付应扣除质量保证金，劳务保证金、安全文明保证金。

2.2.5变更：分包商的任何变更必须以总承包商项目部获得与本合同相关的总承包合同变更结果为先决条件；分包商收到经总承包项目部及政府方、项目公司发出确认的变更指令后方可实施变更。

2.2.6索赔：遇到不利外部条件等根据主合同可以索赔的情形出现，分包商须配合总承包商向政府方主张追加付款或延长工期。索赔成功后，总承包项目部根据索赔金额和工期延长向分包商补偿。

结论：在PPP模式下，工程承（分）包合同是PPP项目实施阶段管理的基础和核心，起着非常重要的作用。首先，PPP项目工程承（分）包合同在PPP项目合同体系中起着承上启下的作用，既是PPP项目主合同部分内容的传递，又是工程具体实施阶段管理的依据；此外， PPP项目工程承（分）包合同具体条款的签订，还可能决定着项目具体实施阶段的工程进度能否有效的推进；其次，在合同履行阶段，合同关系的传导方向可能发生逆转，影响到 PPP项目合同整体的履行。