PPP政策要领梳理

PPP政策要领梳理

一、中央文件

《中共中央  国务院关于深化投融资体制改革的意见》(中发〔2016〕18号)

重点内容:各地区各部门可以根据需要和财力状况,通过特许经营、政府购买服务等方式,在交通、环保、医疗、养老等领域采取单个项目、组合项目、连片开发等多种形式,扩大公共产品和服务供给.要合理把握价格、土地、金融等方面的政策支持力度,稳定项目预期收益.要发挥工程咨询、金融、财务、法律等方面专业机构作用,提高项目决策的科学性、项目管理的专业性和项目实施的有效性.

二、国务院文件

《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》(国发〔2014〕60号)

重点内容:推广政府和社会资本合作(PPP)模式.在公共服务、资源环境、生态保护、基础设施等领域,积极推广PPP模式,规范选择项目合作伙伴,引入社会资本,增强公共产品供给能力.在同等条件下,政府投资优先支持引入社会资本的项目,通过投资补助、基金注资、担保补贴、贷款贴息等方式,支持社会资本参与重点领域建设.

三、国办转发文件

《国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》(国办发〔2015〕42号)

重点内容:各地区、各部门要按照简政放权、放管结合、优化服务的要求,简化行政审批程序.保证社会资本和公众共同受益,通过资本市场和开发性、政策性金融等多元融资渠道,吸引社会资本参与公共产品和公共服务项目的投资、运营管理,提高公共产品和公共服务供给能力与效率.

四、国家发改委文件

1、《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》(发改投资[2014]2724号)

重点内容:PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目.各地的新建市政工程以及新型城镇化试点项目,应优先考虑采用PPP模式建设.

建立健全政府和社会资本合作的工作机制,包括健全协调机制,明确实施主体,建立联审机制,规范价格管理,提升专业能力.发布《政府和社会资本合作项目通用合同指南》(2014年版).

2、《基础设施和公用事业特许经营管理办法》(国家发改委等部门令第25号)

重点内容:国家鼓励金融机构为特许经营项目提供财务顾问、融资顾问、银团贷款等金融服务.政策性、开发性金融机构可以给予特许经营项目差异化信贷支持,对符合条件的项目,贷款期限最长可达30年.探索利用特许经营项目预期收益质押贷款,支持利用相关收益作为还款来源.国家鼓励通过设立产业基金等形式入股提供特许经营项目资本金.国家鼓励特许经营项目采用成立私募基金,引入战略投资者,发行企业债券、项目收益债券、公司债券、非金融企业债务融资工具等方式拓宽投融资渠道.

3、《国家发展改革委 财政部关于运用政府投资支持社会投资项目的通知》(发改投资[2015]823号)

重点内容:对PPP项目,可以通过资本金注入方式安排政府投资,支持项目建设,也可以通过投资补助、贷款贴息、担保补贴等方式予以支持.有关政府投资专项在同等条件下应优先支持引入社会资本的项目.鼓励民间资本发起设立PPP项目投资基金,政府可以通过认购基金份额的方式予以支持;政府也可以单独发起设立PPP项目投资基金.

4、《国家发展改革委 中国证监会关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作(PPP)项目资产证券化相关工作的通知》(发改投资〔2016〕2698号)

重点内容:充分依托资本市场,积极推进符合条件的PPP项目通过资产证券化方式实现市场化融资,提高资金使用效率,更好地支持传统基础设施项目建设.证券交易所、中国证券投资基金业协会等单位应建立专门的业务受理、审核及备案绿色通道,专人专岗负责,提高国家发展改革委优选的PPP项目相关资产证券化产品审核、挂牌和备案的工作效率.

5、《国家发展改革委关于印发《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》的通知》(发改投资〔2016〕2231号)

重点内容:对于一般性政府投资项目,各地可在可行性研究报告中包括PPP项目实施专章,内容可以适当简化,不再单独编写PPP项目实施方案.政府投资项目的可行性研究报告应由具有相应项目审批职能的投资主管部门等审批.可行性研究报告审批后,实施机构根据经批准的可行性研究报告有关要求,完善并确定PPP项目实施方案.实行核准制或备案制的企业投资项目,应根据《政府核准的投资项目目录》及相关规定,由相应的核准或备案机关履行核准、备案手续.项目核准或备案后,实施机构依据相关要求完善和确定PPP项目实施方案.

6、《国家发展改革委关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知》(发改投资〔2016〕1744号)

重点内容:积极推行多评合一、统一评审的工作模式,提高审核效率.加强项目可行性研究,依法依规履行投资管理程序.对拟采用PPP模式的项目,要将项目是否适用PPP模式的论证纳入项目可行性研究论证和决策.对确定采用PPP模式的项目,要按照《招标投标法》等法律法规,通过公开招标、邀请招标等多种方式,公平择优选择具有相应管理经验、专业能力、融资实力以及信用状况良好的社会资本作为合作伙伴.

7、《国家发展改革委 住房城乡建设部关于开展重大市政工程领域政府和社会资本合作(PPP)创新工作的通知》(发改投资[2016]2068号)

重点内容:国家发展改革委会同住房城乡建设部,从每个省份选择1个具有一定PPP工作基础、有较好项目储备和发展空间的中小城市,进行PPP模式创新工作.住房城乡建设部会同国家发展改革委,在自愿报名的基础上,遴选2-3个省份,每个省份选择1-2个相关市政行业,开展创新工作.

8、《国家发展改革委 国家开发银行关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知》(发改投资[2015]445号)

重点内容:开发银行加强信贷规模的统筹调配,优先保障PPP项目的融资需求.在监管政策允许范围内,给予PPP项目差异化信贷政策,对符合条件的项目,贷款期限最长可达30年,贷款利率可适当优惠.建立绿色通道,加快PPP项目贷款审批.认真贯彻国发〔2014〕60号文件关于"探索创新信贷服务"的要求,不断创新和完善PPP项目贷款风险管理体系,通过排污权、收费权、特许经营权、购买服务协议项下权益质押等方式,建立灵活有效的信用结构,切实防范贷款风险.

9、《国家发展改革委 财政部 水利部关于鼓励和引导社会资本参与重大水利工程建设运营的实施意见》(发改农经[2015]488号)

重点内容:社会资本投资建设或运营管理重大水利工程,与政府投资项目享有同等政策待遇,不另设附加条件.社会资本投资建设或运营管理的重大水利工程,可按协议约定依法转让、转租、抵押其相关权益;征收、征用或占用的,要按照国家有关规定或约定给予补偿或者赔偿.

10、《国家发展改革委 财政部 国土资源部 银监会 国家铁路局关于进一步鼓励和扩大社会资本投资建设铁路的实施意见》(发改基础[2015]1610号)

重点内容:积极鼓励社会资本全面进入铁路领域,列入中长期铁路网规划、国家批准的专项规划和区域规划的各类铁路项目,除法律法规明确禁止的外,均向社会资本开放.重点鼓励社会资本投资建设和运营城际铁路、市域(郊)铁路、资源开发性铁路以及支线铁路,鼓励社会资本参与投资铁路客货运输服务业务和铁路"走出去"项目.支持有实力的企业按照国家相关规定投资建设和运营干线铁路.

11、《国家发展改革委 农业部关于推进农业领域政府和社会资本合作的指导意见》(发改农经[2016]2574号)

重点内容:拓宽社会资本参与现代农业建设的领域和范围,重点支持社会资本开展高标准农田、种子工程、现代渔港、农产品质量安全检测及追溯体系、动植物保护等农业基础设施建设和公共服务;引导社会资本参与农业废弃物资源化利用、农业面源污染治理、规模化大型沼气、农业资源环境保护与可持续发展等项目;鼓励社会资本参与现代农业示范区、农业物联网与信息化、农产品批发市场、旅游休闲农业发展.

12、《国家发展改革委 国家林业局关于运用政府和社会资本合作模式推进林业建设的指导意见》(发改农经[2016]2455号)

重点内容:鼓励社会资本参与天然林资源保护、"三北"及长江流域等重点防护林体系建设、京津风沙源治理、岩溶地区石漠化治理等林业重大生态工程建设.鼓励社会资本根据国家储备林建设的布局重点和目标要求,通过新造林、森林抚育、更新改造、立体复合经营等措施,着力培育大径级材和珍贵树种,营造生态稳定、结构优良、长短结合、高效集约经营的国家木材储备基地,增强高品质木材等林产品和优质生态产品供给能力.

13、《国家发展改革委 住房和城乡建设部关于城市地下综合管廊实行有偿使用制度的指导意见》(发改价格[2015]2754号)

重点内容:城市地下综合管廊各入廊管线单位应向管廊建设运营单位支付管廊有偿使用费用.各地应按照既有利于吸引社会资本参与管廊建设和运营管理,又有利于调动管线单位入廊积极性的要求,建立健全城市地下综合管廊有偿使用制度.

14、《国家发展改革委办公厅关于请报送传统基础设施领域PPP项目典型案例的通知》(发改办投资[2016]1963号)

重点内容:项目应操作规范,符合有关政策法规,并在项目方案策划、交易结构设计、社会资本选择、投资回报创新、融资模式优化、项目风险规避、绩效评价实施等至少某一方面具有参考示范价值,适于向社会公开推广.为体现广泛性、代表性、创新性及可推广性,有关项目典型案例要通过发展改革系统推荐和社会公开征集两种渠道报送至国家发展改革委.

15、国家发展改革委办公厅印发《传统基础设施领域政府和社会资本合作(PPP)项目库管理办法(试行)》

重点内容:国家发展改革委负责项目库的统一建设,各级发展改革委是本级项目库的管理部门,负责本级项目库的使用和管理工作,并会同行业主管部门做好项目的分类汇总、审核、跟踪推进等相关工作.

16、《国家发展改革委办公厅关于国家高速公路网新建政府和社会资本合作项目批复方式的通知》(发改办基础[2016]1818号)

重点内容:政府采用投资补助方式参与的国家高速公路网新建PPP项目按照核准制管理.政府采用资本金注入方式参与的国家高速公路网新建PPP项目仍按照审批制管理,直接报批可行性研究报告.

17、《国家发展改革委办公厅 交通运输部办公厅关于进一步做好收费公路政府和社会资本合作项目前期工作的通知》(发改办基础[2016]2851号)

重点内容:项目审批或核准后,项目实施单位根据审批或核准意见对项目实施方案进行完善,并按有关规定做好项目物有所值评估和财政承受能力论证.有关部门应对PPP项目实施方案进行联合评审.

18、《国家能源局关于鼓励社会资本投资水电站的指导意见》(国能新能[2015]8号)

重点内容:通过采取业主招标等方式,创造平等投资机会,遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则择优选择具有相应资金实力、融资能力、管理能力和抗风险能力的投资者作为项目业主.制定符合水电特点、宽严适度的准入门槛,严禁随意抬高准入门槛以及制定针对特定投资者的歧视性或指向性条件,建立公平的市场竞争环境和投资环境.其中涉及外商投资的项目,应符合我国外商投资相关产业政策.

19、《国家能源局关于在能源领域积极推广政府和社会资本合作模式的通知》(国能法改〔2016〕96号)

重点内容:能源领域推广PPP主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目.能源领域推广PPP的范围包括但不局限于下列项目:电力及新能源类项目:供电/城市配电网建设改造、农村电网改造升级、资产界面清晰的输电项目、充电基础设施建设运营、分布式能源发电项目、微电网建设改造、智能电网项目、储能项目、光伏扶贫项目、水电站项目、热电联产、电能替代项目、核电设备研制与服务领域等.石油和天然气类项目:油气管网主干/支线、城市配气管网和城市储气设施、液化天然气(LNG)接收站、石油和天然气储备设施等.煤炭类项目:煤层气输气管网、压缩/液化站、储气库、瓦斯发电等.

20、《国家发展改革委 国家能源局关于规范开展增量配电业务改革试点的通知》(发改经体[2016]2480号)

重点内容:确定延庆智能配电网等105个项目为第一批增量配电业务改革试点项目.试点项目应当向符合条件的市场主体公平开放,通过招标等市场化方式公开、公平、公正优选确定项目业主,明确项目建设内容、工期、供电范围并签订协议.项目业主应为独立法人,具有与配电网投资运营相应的业务资质和投资能力,无不良信用记录,确保诚实守信、依法依规经营.鼓励电网企业与社会资本通过股权合作等方式成立产权多元化公司参与竞争.

21、《国家发展改革委 国家开发银行 中国建设银行关于帮助辽宁省推进PPP创新工作的复函》

重点内容:一是在辽宁省选择10个左右重点PPP项目,由国开行和建设银行帮助设计合理的投融资方案,降低融资成本,促进项目更好实施;二是组织协调清华大学PPP研究中心、中国国际工程咨询公司、国家发展改革委投资研究所等有关机构和专家,帮助辽宁省开展PPP培训,提高PPP工作水平;三是帮助辽宁省建立完善PPP项目库,筛选一批具备一定实施条件、有稳定收益、回报方式明确的PPP项目,提高PPP项目质量;四是利用发展改革委与全国工商联的合作机制,以及与金融机构建立的投融资合作对接机制,向民营企业和金融机构推介辽宁省PPP项目,鼓励和引导民间资本、金融资金参与.

五、财政部文件

1、财政部关于印发《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》的通知(财金[2016]92号)

重点内容:各级财政部门应当会同相关部门,统筹安排财政资金、国有资产等各类公共资产和资源与社会资本开展平等互惠的PPP项目合作,切实履行项目识别论证、政府采购、预算收支与绩效管理、资产负债管理、信息披露与监督检查等职责,保证项目全生命周期规范实施、高效运营.

2、《财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》(财金[2016]90号)

重点内容:大力践行公共服务领域供给侧结构性改革.各级财政部门要联合有关部门,继续坚持推广PPP模式"促改革、惠民生、稳增长"的定位,切实践行供给侧结构性改革的最新要求,进一步推动公共服务从政府供给向合作供给、从单一投入向多元投入、从短期平衡向中长期平衡转变.要以改革实现公共服务供给结构调整,扩大有效供给,提高公共服务的供给质量和效率.要以改革激发社会资本活力和创造力,形成经济增长的内生动力,推动经济社会持续健康发展.

3、《财政部关于实施政府和社会资本合作项目以奖代补政策的通知》(财金[2015]158号)

重点内容:对中央财政PPP示范项目中的新建项目,财政部将在项目完成采购确定社会资本合作方后,按照项目投资规模给予一定奖励.其中,投资规模3亿元以下的项目奖励300万元,3亿元(含3亿元)至10亿元的项目奖励500万元,10亿元以上(含10亿元)的项目奖励800万元.

4、财政部关于印发《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》的通知(财库〔2014〕215号)

重点内容:PPP项目实施机构可以委托政府采购代理机构办理PPP项目采购事宜.PPP项目咨询服务机构从事PPP项目采购业务的,应当按照政府采购代理机构管理的有关要求及时进行网上登记.

5、《财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》(财金〔2014〕112号)

重点内容:经各省(自治区、直辖市、计划单列市)财政部门推荐,财政部政府和社会资本合作工作领导小组办公室组织专家评审,确定天津新能源汽车公共充电设施网络等30个PPP示范项目(名单见附件),其中,新建项目8个,地方融资平台公司存量项目22个.

6、《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》(财金〔2014〕76号)

重点内容:政府通过政府和社会资本合作模式向社会资本开放基础设施和公共服务项目,可以拓宽城镇化建设融资渠道,形成多元化、可持续的资金投入机制,有利于整合社会资源,盘活社会存量资本,激发民间投资活力,拓展企业发展空间,提升经济增长动力,促进经济结构调整和转型升级.

7、《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》(财金〔2014〕113号)

8、《财政部要求认真做好政府采购信息公开工作》(财库[2015]135号)

重点内容:建立健全责任明确的工作机制、简便顺畅的操作流程和集中统一的发布渠道,确保政府采购信息发布的及时、完整、准确,实现政府采购信息的全流程公开透明.

9、财政部关于印发《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》的通知(财金[2015]21号)

重点内容:财政部门按照权责发生制会计原则,对政府在PPP项目中的资产投入,以及与政府相关项目资产进行会计核算,并在政府财务统计、政府财务报告中反映;按照收付实现制会计原则,对PPP项目相关的预算收入与支出进行会计核算,并在政府决算报告中反映.

10、《财政部关于做好政府购买养老服务工作的通知》(财社〔2014〕105号)

重点内容:政府购买养老服务内容应突出公共性和公益性,按照量力而行、尽力而为、可持续的原则确定.各地要全面梳理现行由财政支出安排的各类养老服务项目,凡适合市场化方式提供、社会力量能够承担的,应按照转变政府职能要求,通过政府购买服务方式提供方便可及、价格合理的养老服务.

11、财政部关于印发《政府购买服务管理办法(暂行)》的通知(财综〔2014〕96号)

重点内容:改革创新,完善机制.坚持与事业单位改革、社会组织改革相衔接,推进政事分开、政社分开,放宽市场准入,凡是社会能办好的,都交给社会力量承担,不断完善体制机制.

六、交通部文件

《交通运输部关于印发全面深化交通运输改革试点方案的通知》《交政研发[2015]26号》

重点内容:深化运输领域市场化改革,有序加快放开公路、水路等竞争性环节价格,在道路客运、出租汽车的线路资源、运力投放、运价调整等方面加大改革力度,更多地发挥市场机制的决定性作用.深化公路水路养护体制改革,加快建立省市县建管养相协调、事权和支出责任相适应的管理体制,建立健全政府与市场合理分工的养护组织模式,全面推进普通国省干线大中修工程和航道养护市场化改革.

七、住建部文件

《市政公用事业特许经营管理办法》(中华人民共和国建设部令第126号)

重点内容:提出市政公用事业特许经营项目,报直辖市、市、县人民政府批准后,向社会公开发布招标条件,受理投标.根据招标条件,对特许经营权的投标人进行资格审查和方案预审,推荐出符合条件的投标候选人.

八、民政部文件

《民政部 发展改革委 教育部 财政部 人力资源社会保障部 国土资源部 住房城乡建设部卫生计生委 银监会 保监会关于鼓励民间资本参与养老服务业发展的实施意见》(民发〔2015〕33号)

重点内容:支持采取股份制、股份合作制、PPP(政府和民间资本合作)等模式建设或发展养老机构.鼓励社会力量举办规模化、连锁化的养老机构,鼓励养老机构跨区联合、资源共享,发展异地互动养老,推动形成一批具有较强竞争力的养老机构.鼓励将政府投资举办的养老机构特别是新建机构,在明晰产权的基础上,通过公开招投标,以承包、联营、合资、合作等方式,交由社会力量来运营,实现运行机制市场化.