财政部对十二届全国人大五次会议四个PPP建议的答复

财政部对十二届全国人大五次会议第9417号建议的答复

您提出的关于进一步促进政府和社会资本合作（PPP）模式持续健康发展的建议收悉，现答复如下：

政府和社会资本合作(PPP）模式通过广泛动员社会力量参与公共产品和服务供给，能够提高公共服务供给质量和效率，有效改善民生，促进政府职能转变，放宽市场准入，激发经济活力和创造力，推动实现稳增长、调结构、惠民生和企业发展的多赢目标。党中央、国务院对此高度重视。按照党中央、国务院工作部署，2013年底以来，财政部会同有关方面大力推广PPP模式，在凝聚共识、制度建设、项目推进等方面开展了一系列工作，取得了积极成效。

一、关于加强顶层设计

按照“法律规范+管理制度+操作指引”三位一体的思路，我们基本建立覆盖PPP全生命周期、保障PPP持续健康发展的法律制度环境。考虑到PPP立法有利于保障项目参与各方的合法权益，增强社会资本参与信心，2016年以来，我们对立法涉及的核心问题开展认真研究，起草了《政府和社会资本合作法（征求意见稿）》送相关部门征求意见。国务院常务会议确定由国务院法制办牵头立法工作后，我们积极配合法制办工作，在深入调研和广泛征求意见的基础上，起草了《政府和社会资本合作条例（草案建议稿）》报送法制办参考。目前，财政部作为PPP立法工作小组成员单位，积极参与法制办组织的各项立法工作会议、调研和研讨会等，对其牵头起草的PPP条例工作稿研究提出修改意见，并配合开展立法相关问题研究。下一步我们将继续配合国务院法制办加快推进PPP条例出台，评估完善PPP制度体系，为PPP健康发展提供根本的法律法规保障。

二、关于合理控制规模

为科学控制项目规模，确保PPP项目在长达二、三十年的合同期内，地方政府有能力及时、足额按照合同履约，我们制定《PPP项目财政承受能力论证指引》、《PPP财政管理办法》等一系列制度规范，明确要求统筹评估和控制PPP项目的财政支出责任，每一年度需要从一般公共预算安排的PPP项目支出责任不超过一般公共预算的10%，将符合条件的PPP项目的财政支出责任纳入预算管理，并由上级财政部门对下级财政部门进行监管，从而对政府履行合同义务形成有效约束，对财政风险加强管理。下一步我们将充分吸收各方面意见，完善《PPP项目财政承受能力论证指引》等相关文件，进一步增强指导性和约束性。

三、关于推进PPP资产证券化发展

我们联合人民银行 证监会印发《关于规范开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关事项的通知》（财金﹝2017﹞55号），明确促进我国PPP项目资产证券化规范的发展相关要求。为推进文件落实，加强政策指导，提高地方相关人员的业务实践能力，务实推动PPP资产证券化工作规范开展，三部门联合举办PPP项目专题业务培训班，下一步我们将积极推进符合条件的PPP资产证券化项目落地，推进PPP项目资产证券化工作规范开展。

四、关于对PPP项目规范性加强指导

为推进PPP项目规范实施，我们联合19家部委共同开展PPP示范项目筛选工作，通过专家严格评审，推出三批共700个示范项目，通过打造样板、树立标杆，由点及面带动更多项目规范实施。截至2017年6月底，示范项目已签约落地495个，落地率达71.0%，发挥良好示范效应。我们不断加大督查力度，积极引导舆论，推进行政监督与市场监督并重。制定印发了PPP项目合同指南等指引性文件，为PPP项目实践提供借鉴参考。下一步我们将继续着力推进PPP规范发展，建立纠偏机制，完善PPP项目风险分配机制及绩效考核机制，进一步加强指导，提高PPP项目运作规范性。

我们将按照党的十八届五中全会“着力加强供给侧结构性改革”的部署，继续会同有关方面做好PPP改革工作，在规范运作、营造环境、增进信心上多下功夫，为PPP健康发展创造有利条件和良好环境，助推更多项目落地。您提出的关于完善PPP项目的回款保障机制等其他建议，我们也将在后续工作中，积极予以研究采纳。

财政部对十二届全国人大五次会议第1481号建议的答复

财金函〔2017〕88号 

魏琴代表：

您提出的关于解决PPP项目民企融资困局的建议收悉，现答复如下：

一、国家鼓励商业银行按照商业化原则为民营企业提供信贷支持

民营经济是我国国民经济发展的重要引擎，国家鼓励商业银行依据《商业银行法》等法律法规规定，按照商业化原则开展信贷业务，在风险可控、商业可持续的前提下，创新信贷产品和金融服务，支持包括民营企业在内的各类市场主体发展。

二、国家积极推动建立多元化融资担保体系

近年来，财政部会同有关方面，认真贯彻落实《国务院关于促进融资担保行业加快发展的意见》（国发﹝2015﹞43号）有关要求，通过鼓励地方政府发展一批政府性融资担保机构，推进政府主导的省级再担保机构基本实现全覆盖、鼓励有条件的地方设立政府性担保基金等方式，不断建立健全为小微企业和“三农”服务的融资担保体系，有效分担小微企业信用风险。《国务院办公厅关于金融支持小微企业发展的实施意见》（国办发﹝2013﹞87号）明确提出，加快建立“小微企业-信息和增信服务机构-商业银行”利益共享、风险工单新机制，是破解小微企业缺信息、缺信用导致融资难的关键举措，要求有关部门指导相关行业协会推进联合增信，加强本行业小微企业的合作互助。根据《担保法》有关规定，依法成立且不以公益为目的的行业协会、商会等社团法人可以作为保证人，为会员单位和个人提供融资增信支持。

三、财政部、发展改革委多措并举，鼓励和吸引民营资本参与PPP项目

财政部、发展改革委始终高度重视保障各类市场主体平等参与PPP项目，并积极营造公平、公正、透明的制度和市场环境，吸引更多民营资本进入公共服务领域。一是强化制度保障。积极推进PPP立法，制定PPP项目全生命周期管理制度，努力构建“法律+政策+操作指引+合同”四位一体的PPP制度体系，为吸引民营资本长期合作，确保PPP规范有序推进提供制度保障。二是加强政策引导。出台《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》（财金〔2016〕92号），强化政府预算执行监督和合同履约监管“硬约束”，提振社会资本对政府履约的信心。规范财政资金管理要求，明确对民营资本设置差别待遇或歧视性条款的PPP项目，各级财政部门不得安排资金支持。要求合理设定社会资本资格条件和采购评审标准，鼓励民营企业通过组建联合体等方式参与PPP项目。三是加大政策扶持。规范推进PPP项目资产证券化，拓宽融资渠道，降低融资成本，提升民营资本融资的便利性和流动性。在中央财政PPP以奖代补资金分配和中国PPP基金开展投资过程中，均对民营企业参与的项目予以优先支持。四是开展项目推介。发展改革委联合全国工商联两次召开民营企业PPP项目推介会，向民营企业推介近千个PPP项目，总投资超2万亿元。 

截至2017年6月末，全国PPP项目综合信息平台495个已录入签约社会资本信息的落地示范项目中，共签约社会资本785家，其中民营独资和民营控股企业占比37.1%。民企参与的示范项目240个，占比48.5%，覆盖市政、环保、交通、水利、养老等15个行业领域。总的看，民营资本在PPP项目中的参与度稳步增加。 

下一步，财政部、发展改革委将会同有关方面，认真研究代表所提建议，继续从强化制度保障、加大政策扶持、优化市场环境等方面入手，加大对民营企业参与PPP项目的支持力度，会同金融监管部门研究完善金融支持PPP发展的政策措施，引导金融机构加大金融创新力度，拓展多元化融资渠道，进一步破解PPP项目中民营企业融资难、融资贵问题。 

财政部对十二届全国人大五次会议第2587号建议的答复

财金函〔2017〕85号

李建春代表：

您提出的关于调整PPP项目财政承受能力论证方式的建议收悉，现答复如下：

政府和社会资本合作(PPP）模式通过广泛动员社会力量参与公共产品和服务供给，能够提高公共服务供给质量和效率，有效改善民生，促进政府职能转变，放宽市场准入，激发经济活力和创造力，推动实现稳增长、调结构、惠民生和企业发展的多赢目标。党中央、国务院对此高度重视。按照党中央、国务院工作部署，2013年底以来，财政部会同有关方面大力推广PPP模式，在凝聚共识、制度建设、项目推进等方面开展了一系列工作。

在大力推广PPP模式、积极为PPP项目落地创造条件的同时，为规范PPP发展，保障政府履约能力，防范和控制财政风险，近年来我们制定了《PPP项目财政承受能力论证指引》、《PPP项目财政管理暂行办法》等一系列制度规范，明确要求统筹评估和控制PPP项目的财政支出责任，每一年度需要从一般公共预算安排的PPP项目支出责任不超过一般公共预算的10%，将符合条件的PPP项目的财政支出责任纳入预算管理，并由上级财政部门对下级财政部门进行监管，从而对政府履行合同义务形成有效约束，对财政风险加强管理。10%的红线，是在参考借鉴国际通行标准（6-7%）的基础上、结合我国城镇化发展实际需要、经过反复论证最终确定的“上限”。且10%“上限”控制的仅是需要从一般公共预算中安排的支出责任，并不包括政府从其他基金预算或以土地、无形资产等投入的部分，旨在鼓励地方积极盘活存量资源、资产等吸引社会资本参与PPP项目。 

2016年以来，我们继续采取多项措施加强引导，制定印发《关于在公共服务领域深入推进PPP工作的通知》（财金〔2016〕90号），明确禁止地方政府“以固定回报承诺、回购安排、明股实债等方式承担过度支出责任”，并明确政府性基金预算在符合政策的前提下可用于PPP项目。

按照中央经济工作会议“防风险”主基调，为推进PPP持续健康发展，我们已将修订完善《PPP项目财政承受能力论证指引》列入我部2017年PPP重点工作。2017年上半年，我们已启动前期专家论证工作，并拟通过召开座谈会等形式听取各方意见，结合实践情况加快修订完善。您提出的采用全口径财政预算及因地制宜保留一定弹性空间等建议，我们将在后续工作中，积极予以研究采纳。

财政部对十二届全国人大五次会议第6260号建议的答复

财金函〔2017〕84号

徐清代表：

您提出的关于加强对PPP财政承受能力科学分析、严防财政风险的建议收悉，现答复如下：

政府和社会资本合作(PPP）模式通过广泛动员社会力量参与公共产品和服务供给，能够提高公共服务供给质量和效率，有效改善民生，促进政府职能转变，放宽市场准入，激发经济活力和创造力，推动实现稳增长、调结构、惠民生和企业发展的多赢目标。党中央、国务院对此高度重视。按照党中央、国务院工作部署，2013年底以来，财政部会同有关方面大力推广PPP模式，在凝聚共识、制度建设、项目推进等方面开展了一系列工作。为切实保障政府履约能力，严格防控财政风险，我们重点开展了以下工作：

一、关于完善财政承受能力论证、实行财政支出责任总量控制问题

为确保PPP项目在长达二、三十年的合同期内，地方政府有能力及时、足额按照合同履约，制定《PPP项目财政承受能力论证指引》、《PPP财政管理办法》等一系列制度规范，明确要求统筹评估和控制PPP项目的财政支出责任，每一年度需要从一般公共预算安排的PPP项目支出责任不超过一般公共预算的10%，将符合条件的PPP项目的财政支出责任纳入预算管理，并由上级财政部门对下级财政部门进行监管，从而对政府履行合同义务形成有效约束，对财政风险加强管理。

二、关于创新PPP项目政府采购方式、注重综合素质评审问题

针对PPP项目技术复杂、性质特殊，不能事先确定详细规格或者具体要求的特点，印发《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》（财库〔2014〕214号），依法创设了竞争性磋商采购方式。此种方式采取先多轮磋商确定采购需求，再综合评分选定社会资本方的采购程序，既完善了采购需求，也在一定程度上避免了可能产生的低价恶性竞争。同时，借鉴国际通行做法,在现行政府采购法律制度框架内,对PPP项目的政府采购程序作进一步完善，制定了《政府和社会资本合作政府采购管理办法》。一是新增强制资格预审、现场考察和答疑、采购结果及合同文本公示等规范性要求，减少PPP项目后续争议。二是创新采购结果确认谈判等程序，保证项目采购的质量和效果。三是要求必须在有关采购文件中列明采购本国货物和服务、技术引进和转让等政策要求，维护国家安全和发挥政府采购政策功能。四是结合PPP项目金额大、后续监管链条长等特点，用市场化手段引入担保机构进行第三方监管，并要求公开项目采购合同引入社会监督。

三、关于建立信息共享平台、大力推进信息管理和公开问题

建立全国PPP综合信息平台，包括PPP项目库、专家库、机构库等信息管理和共享，增强监管能力和服务水平，并逐步推进平台与政府采购、预算管理、债务管理等信息系统实现联通。大力推动建立信息公开机制，印发《PPP综合信息平台信息公开管理暂行办法》、《PPP专家库管理办法》、《PPP咨询机构库管理暂行办法》，明确信息公开的类型和内容，规范信息公开。

我国PPP发展尚处于起步探索阶段，有关法律法规、配套措施等仍不健全，需要进一步研究完善。我们将按照党的十八届五中全会“着力加强供给侧结构性改革”的部署，继续会同有关方面做好PPP改革工作，在规范运作、营造环境、增进信心上多下功夫，加快推动PPP立法，在充分征求各方意见的基础上完善财政承受能力论证，规范PPP项目政府采购程序，完善绩效考核和风险分配办法，为政府和社会资本方的合作创造有利条件和良好环境，助推更多项目落地。您提出的相关建议，我们将在后续工作中，积极予以研究采纳。

                                                                                                                                   2017年8月16日

结构化金融非标论坛全国安排表（公益性质）

结构化金融微信公众平台邀请资产证券化专家宋光辉及其他行业专家与你分享讨论以下内容：

1、美联储加息缩表之下，中国的利率走势及房地产泡沫与平台信贷泡沫的前景？

2、银行监管加强与结构化金融兴起的逻辑关系，如何看待新形势下的业务机遇？

3、银行自营与资管资金投资非标产品受限之后，如何设计合适的产品通过商业银行私人银行与第三方理财机构进行销售，构建新型资金渠道？

4、房地产企业与地方融资平台的层级划分及相应的产品、融资条款及市场当前主流的操作模式介绍

5、地方融资平台与房地产企业的新型融资产品：PPP的证券化与REITs介绍

宋光辉各地主题演讲内容：

成都：“标非标非非标”与中国式的金融创新

武汉：托宾q、股权市场和创新经济的投资诱导

长沙：中国需要一场经济学理论的革命

昆明：资产证券化与消费金融

重庆：结构化金融视角下的地方融资平台命运

贵阳：负收益下的投资与经济发展

杭州：互联网金融的货币创造

上海：股市的泡沫化前行

深圳：外汇储备升，中国楼市稳

北京：中国经济成功背后的马克思主义

广州：七种套利与制度套利

南京：结构化金融与中国的影子银行

西安：金刚经、量子力学与中国经济的混沌式前景

兰州：理解中国经济的理论框架

天津：第十七章与大类资产配置的逻辑

合肥：中国需要创新经济方向的产业政策

太原：新货币论之“一切事物都是货币”

呼和浩特：工程思维的金融学与经济学

南昌：银行理财与中国的创新金融发展

济南：汇率选择与中国的去落后产能

郑州：如何跳出中国式的流动性陷阱

石家庄：美国的ＱＥ与央行的手

南宁：以《新货币论》分析人民币国际化的前景与路径

福州：中国式积累与半福利社会

台北：资本必须管制，肥水不可外流

沈阳：大炮和黄油

长春：REITs、房产税与贫富差距调整

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