2014年11月29日，财政部印发《政府和社会资本合作模式操作指南》（试行），将PPP项目流程分为项目识别、项目准备、项目采购、项目执行和项目移交五个阶段。2016年10月24日，发改委印发《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》，将PPP项目流程分为项目储备、项目论证、社会资本方选择、项目执行四个阶段。PPP操作实务以图表的形式，对财政部、发改委PPP项目的流程及所需的文件进行梳理。
1、财政部
2、发改委
1、财政部
阶段 | 文件 | 文件提供方 | |||
项目识别 | 项目发起 | 政府发起 | 项目征集或遴选 | 财政部门或PPP中心 | |
社会资本发起 | 项目建议书 | 社会资本 | |||
项目筛选 | 新建、改建项目 | 项目可研报告 | 项目发起方 | ||
项目初步实施方案 | |||||
项目产出说明 | |||||
存量项目 | 项目公共资产历史材料 | ||||
项目初步实施方案 | |||||
项目产出说明 | |||||
根据筛选结果制定 | 项目年度和中期开发计划 | 财政部门或PPP中心 | |||
物有所值评价 | 物有所值评价报告 | 项目本级财政部门（或PPP中心）会同行业主管部门 | |||
财政承受能力论证 | 财政承受能力论证报告 | 财政部门（或PPP中心） | |||
项目 准备 | 管理架构组建 | 政府对PPP项目实施机构的授权文件 | 政府 | ||
实施方案编制 | 项目实施方案 | 项目实施机构 | |||
项目采购 | 资格预审 | 资格预审文件 | 项目实施机构 | ||
资格预审公告 | |||||
资格预审申请 | 社会资本 | ||||
资格预审评审报告 | 评审小组 | ||||
采购文件编制 | 采购文件 | 项目实施机构 | |||
采购公告 | |||||
响应文件评审 | 项目响应文件 | 社会资本 | |||
响应文件评审报告 | 评审小组 | ||||
谈判与合同签署 | 确认谈判备忘录 | 项目实施机构与中选社会资本 | |||
中标、成交通知书 | 项目实施机构 | ||||
PPP项目合同 | 项目实施机构与中选社会资本 | ||||
设立项目公司情况下 | 重新签署PPP项目合同或者签署关于继承PPP项目合同的补充合同 | 项目实施机构与项目公司 | |||
项目执行 | 设立项目公司 | 股东协议、公司章程等设立公司所需的文件 | 中选社会资本 | ||
融资 | 融资方案、融资合同等 | 中选社会资本或项目公司 | |||
履约保函 | |||||
绩效监测与支付 | 与项目建设相关的合同、审批文件等 | 中选社会资本或项目公司 | |||
与项目运营、维护相关的合同、维护方案等文件 | |||||
项目产出绩效季/年报 | 项目实施机构 | ||||
项目产出说明 | |||||
修订项目合同文件 | |||||
中期评估 | 中期评估报告 | 项目实施机构 | |||
项目移交 | 移交准备 | 项目移交方案 | 项目实施机构 | ||
性能测试 | 资产评估和性能测试方案 | 项目移交工作组 | |||
资产交割 | 与资产交割相关的资料、合同、文件 | 项目公司或其他与资产移交相关的主体 | |||
绩效评价 | 绩效评价报告 | 财政部门组织相应部门 | |||
2、发改委
阶段 | 文件 | 文件提供方 | ||||
项目论证 | 实施方案编制 | PPP项目实施方案 | 项目实施机构 | |||
项目审批 | 审批制项目 | 项目可研报告 | 项目实施机构 | |||
项目核准 | 核准制项目 | 项目申请报告 | ||||
项目备案 | 备案制项目 | 相关项目文件及报告 | ||||
合同草案起草 | PPP项目合同及相关附属合同 | |||||
社会资本方选择 | 采购文件编制 | 采购公告 | 项目实施机构 | |||
采购文件 | ||||||
响应文件递交及评审 | 项目响应文件 | 社会资本 | ||||
评标报告 | 评审小组 | |||||
PPP项目合同确认谈判 | 确认谈判备忘录 | 项目实施机构与谈判社会资本 | ||||
中标通知书 | 项目实施机构 | |||||
PPP项目合同 | 项目实施机构与中选社会资本 | |||||
设立项目公司情况下 | 重新签署PPP项目合同或者签署关于继承PPP项目合同的补充合同 | 项目实施机构与项目公司 | ||||
项目执行 | 设立项目公司 | 股东协议、公司章程等设立公司所需的文件 | 政府方出资人代表、中选社会资本、项目公司 | |||
项目法人变更（如有） | 项目法人变更文件 | --- | ||||
融资及建设 | 融资合同、施工合同等 | 中选社会资本、项目公司和其他主体 | ||||
运营绩效评价 | 项目绩效评价报告 | 中选社会资本或项目公司、项目实施机构会同行业主管部门 | ||||
中期评估 | 中期评估报告 | 项目实施机构会同行业主管部门 | ||||
项目移交 | 移交准备 | 项目移交方案 | 项目实施机构或者移交工作组 | |||
资产评估 | 资产评估报告 | 项目移交工作组 | ||||
性能测试 | 性能测试报告 | 项目移交工作组 | ||||
资产移交 | 与资产交割相关的资料、合同、文件 | 项目公司或其他与资产移交相关的主体 | ||||
PPP项目后评价 | 评价报告 | 地方政府有关部门 | ||||
本文作者：廖睿、彭严、代家杰、张吉宁就职于北京炜衡律师事务所文章来源：PPP操作实务
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