PPP争议解决系列谈之--PPP合同履约风险防范

根据笔者对PPP案例的分析统计，PPP履约争议主要集中在以下方面:工程款纠纷、借款纠纷、服务费支付迟延、收费质权人追偿、股东知情权纠纷、资产权属纠纷、材料款纠纷、回购款纠纷、项目用地纠纷、特许权排他性纠纷等。

PPP履约风险可归纳为以下几个主要方面:

第一，合同本身潜在的风险，如定义/条款约定不明、合同文件冲突、合同条款无效等。此类风险若是在项目推行过程中遇到具体时发现，则会导致:一、执行中遇到的具体风险回头找合同依据时，遭遇空白和障碍，不利于项目推进;二、执行中的风险与合同本身风险叠加致使不良效应扩大，可能恶化项目风险。因此，合同本身风险防范是项目风险防范的根基，应当引起重视。

第二，当事人履约风险，主要集中在当事人诚信、履约能力(如非经营性、准经营性项目与政府财政收支情况关系密切，资金方资金实力)、政府干预等方面。此类风险指的是受到当事人自身因素影响的风险，经济活动的成败，与主体主观能动性发挥程度紧密相关，项目参与主体的实力和主观能动性越强，项目推行也越顺利，即使遇到困难，也能通过主观能动化险为夷。但是，一纸不完全契约只是各方利益博弈的相对均衡状态，在事态的动态发展中，如何保持这种均衡状态是合作者面临的挑战，各方始终保持对合作目的的高度自省及对寻租等短视行为的自觉规避，方能稳妥前行。因此，当事人履约风险是项目风险防范的重要影响因素，如何从"人"的角度进行项目/企业风险防范，是一个常思常新的问题。

第三，合同执行风险，如项目融资(如融资交割、资金到位、利率风险等)、建设风险(如工期问题)、经营风险(如市场价格波动、项目经营收益情况不佳)、项目回购风险、项目公司日常经营管理风险等。这是对一个完整项目各组成环节可能存在风险的归类，蚁穴可溃千里长堤，每一个环节都需要做好风险防范措施，才能稳筑项目成功的堡垒。

第四，其他外部风险，如法律政策变化风险、征用及公有化风险、不可抗力风险、情势变更等。这类风险是指非人为因素能左右的因素，对于这类风险，重点考虑发生时的风险分配及后续处理问题。

1、合同本身潜在风险防范

实践中，由于时间紧迫、政府出于审批简便的考虑等因素，部分项目使用的PPP合同十分简单(简陋)，虽然在项目推进上加快了步伐，但由于合同本身的不完整、约定不清楚，而实际执行过程中遇到的问题多样复杂，故往往会为PPP项目的实施埋下隐患，因此，制定高水平的合同文本是合同风险防范的基础。

防范PPP合同本身潜在的风险，可以重点从以下方面进行:

随着实践的发展，不排除PPP各类争议比例及争议类型的变化。在我国，PPP争议解决需要理论和实践两方面的推进，一方面，以《基础设施和公共服务项目引入社会资本条例》为引领的PPP法规体系的健全是与之相关争议解决的基石，另一方面，积极践行、推广多元化纠纷解决机制是符合PPP模式发展前景的做法。

在这个系列的思考和探讨中，越来越体会到，PPP是一场伟大的冒险，而"成功属于那些顺利穿越雷区的人"，借用华尔街的名言来将这个系列的探讨暂时告一段落--"风险控制永远是第一位的"。