PPP 模式是指政府与私人组织之间， 为提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成， 最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。 2005 年开始建设的北京地铁四号线是我国内地第一个轨道交通 PPP 模式项目。 截至 2017 年 12 月末，三批国家示范项目共计 有 697 个，总 投 资 额 为 1．8 万 亿 元 ，落 地 597 个 ，投 资 额 为15 303 亿元、落地率 85．7％。 由于 PPP 项目投资规模大、运作周期长，对于融资要求很高，使得 PPP 融资更为复杂，主要涉及融资风险分担问题、融资结构问题、融资成本等问题。 研究这类问题具有一定理论价值和实践意义。
1 国外研究综述
1.1 关于 PPP 模式运作方式的研究
1.2 关于 PPP 模式下的风险控制研究
PPP 项目的风险管理主要包括风险识别， 风险评价以及风险分担三部分，相关研究也围绕这 3 方面展开。L．Bing［6］（2005）从 PPP 项目所处的内外部环境的不同，将风险 分 为 宏 观 层 面 、 中观层面和微观层面 。 2007 年 ，MartinLoosemore［7］从风险与项目主体的相关性视角，将 PPP 项 目 风 险分为项目风险和一般风险。 Francesca Medda［8］（2007）通过对交通基础设施建设的 PPP 项目风险的分析， 把 PPP 项目风险界定为4 类：商业风险、技术风险、政治风险和融资风险。 常用的风险评价方法可以分为定性评价方法和定量评价方法 。 Akontoye ［9］（1997）和 Skitmore［10］（2004）等人在调查问卷基础上，证明定性分析方法在评价项目风险的有效性， 但是提供的风险信息有限。Howard［11］（1981）教 授 等，Banks ［12］（1999）和 Vose ［13］（2008），把 运用数学方法把定量分析引入项目风险评估。 学 者 L．A．Zadeh［14］（1999）提出了模糊集合的概念，解决了管理和工程技术领域中影响因素无法定量描述的问题。 在给后续的 PPP 项目风险评价研究中， 结合模糊评价建立风险模型成为范式。 World Bank［15］（1997）提出了项目风险应该由最后能力管理的一方分担的一般原则，这种风险分担原则被广泛认可。 Cooper［16］（2005），Al－Bahar［17］（1990）以 及 Grant ［18］（1996）等研究了在公共部门和私营企业之间进行风险分担。
2 国内研究综述
对于 PPP 模式的研究，国内学者主要围绕 4 个方面进行。
2.1 关于 PPP 模式在我国的适应性研究
2.2 有关 PPP 模式下融资风险识别的研究
范小军［25］（2007）等运用层次分析法将 PPP 模式风险分为市场和运营风险、信用风险、政治风险、建设和开发风险、金融风险、法律风险以及环境风险等 7 大类。 在此基础上，亓霞，王守清［26］（2009） 等人对我国 PPP 项目主要的风险因素进行了归纳和总结， 形成了较为完备的风险列表。而随着我国经济的发展，PPP模式慢慢地应用到了城镇化建设中，李文启，崔冉冉［27］（2016）认为 PPP 项目融资风险主要是外部风险和内部风险， 并建议要构建一个合理的回报机制。
2.3 有关 PPP 模式下融资风险评价的研究
石晓军［28］（1999）等提出的影响图模型，给出了一个具体的解析支持算法用于影像图因果概率的推理。 范小军，王方华［25］等（2007）将动态的观点加入模糊评价方法中，建立了 PPP 项目融资风险的动态模糊评价模型。 何健［29］（2008）将层次分析法与模糊综合评价理论相结合，建立了多层次模糊综合评价模型。 戴毅［30］（2008）等提出同时采用主成分分析法和层次分析法进行风险评价，以此来提高企业的风险管理水平。
2.4 有关 PPP 模式下融资风险分担的研究
3 研究述评
国外学者 Akintoye 的研究掀起了 PPP 模式运行方式的研究高 潮， 但 只 是 对 PPP 模式的运行做了大概的描述， 后 期 DrikDoube 对 PPP 模式运作方式做了进一步深入研究， 研究更多的是站在政府的角度上。 Martin Voss 从社会和国民经济角度又对PPP 模式做了分析， 使得有关 PPP 模式运作的研究趋于成熟，Jahn Kassim 等学者完善了 PPP 模式运作在具体案例中的应用。有关 PPP 模式下项目风险管理的研究，国外学者对风险识别、评价及分担方面的研究趋于完善，可以为我国 PPP 模式下项目风险管理研究起到借鉴作用。
来源：中国知网
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