原文信息：Marlies Hueskes, KoenVerhoest, Thomas Block. Governingpublic private partnerships for sustainability：An analysis of procurement andgovernance practices of PPP infrastructure projects[J]. InternationalJournal of Project Management, 2017, 35(6):1184 – 1195
推文作者：西安建筑科技大学管理学院研究生专外课程第十组（曹莹，加彩霞，马樱瑞）
1 引言
可持续发展是当今时代最大的全球性挑战之一，人们认识到有必要将可持续性研究纳入通过公私伙伴关系交付的基础设施项目中。然而，目前尚不清楚的是，如何在PPP项目中处理可持续性问题，以及如何促进可持续性考虑的纳入。本文的研究目的便是如何解决这一问题，同时讨论了PPP模式在实现可持续性目标中的作用。文章的研究是基于Flemish25个PPP基础设施项目的文献分析和两个单案例研究来进行的。研究发现，目前在Flemish的PPP中，可持续性考虑仅仅发挥了有限的作用，甚至在社会层面上很大程度的被忽视，在招标文件中很少能看到衡量可持续性的指标，这种忽视可能是由于制定可测量的社会可持续性标准有一定的困难。基于案例研究，本文发现并提出了一些可能会促进可持续性考虑的治理方法：（1）在项目准备阶段确定应该让那些利益相关者参与，确定是否有必要去建立新的基础设施；（2）建议将可持续发展的目标纳入项目定义；（3）在确定可持续性选择标准时要谨慎行事，因为过高的标准会破化竞争并且威胁到中小型企业；（4）将可持续性考虑因素包括在奖励标准中，并以较大的权重对其进行评估。
2 概念框架
2.1 定义可持续性
可持续性通常被视为一个包括社会、生态和经济视角的三维概念。这种“三支柱”或“三重底线”的方法在制定政策和评估方法中很流行，且大多符合“技术乐观”和“涓滴”理论。目前关于可持续性的定义有强弱之分，弱可持续性指人造资本和自然资本之间是可替代的，只要保持资本总存量不变，两种资本可以相互替代；而强可持续性指人造资本和社会资本是互补的，必须保持自然资本在一定安全的阀值内。本质上来讲，“弱可持续性”方法建立在对解决(环境)问题和原材料短缺的技术解决方案的坚定信念之上。它还建立在某种形式的“涓滴”思想的基础上。而另一方面，“强可持续性”的支持者质疑现有的主导结构，并呼吁进行更彻底的变革。根据生态经济学家的观点，传统经济学不能充分反映诸如清洁空气和水、物种多样性、社会和性别平等等基本因素的价值。“更强大”的嵌套模型不是将这三个“支柱”视为可持续发展的三个不同但互补的维度，而是假定经济活动服务于社会公正的社会，并且两者只能在自然系统的限制和承载能力范围内存在。
2.2 可持续性的评价框架
本文选择将Devolderand Block在《Transition thinkingincorporated: towards a new discussion framework on sustainable urban projects》中的对可持续性的评价框架作为衡量可持续性水平的起点。如表1所示。
表1 Devolder and Block可行性研究框架
Environment And Liveability | Closed Loops | Nature | Ecological Footprint | Heath | Quality of Life |
Society And Prosperity | Social Justice | Emancipation | Community | Participation | Co-production |
Transformation | Practices | Cultures | Structures | Interaction | Entrepreneurship |
由于表1的框架最初是为城市发展项目开发的，但是本文实证研究的重点是经济和社会基础设施项目。因此，为了便于研究，作者合并了初始讨论框架中15个元素中的一些元素，并在适用于基础设施和建筑项目的子类别中对其他元素进行了细化（参见表2）。这项分析性工作不仅基于学术文献，而且基于其他相关报告和工具，包括佛兰芒斯政府的可持续建筑评估工具。
表2 Sustainability framework withsustainability criteria and indicators used in document analysis
本文作者建立的可持续性评价框架包括3层54项可持续性指标，分为以下六大类：“环境与自然资源”、“适居性”、“健康与舒适性”、“社会正义”、“社区与参与”和“其他”。为了提供概览，表2提供了第一级和第二级类别，以及第三级指标的示例。
由上表可知，本文提出的可持续发展评价框架超越了社会、生态和经济这种经典的三重底线方法，包括变革和政治体制层面的指标，例如Labourand human rights、Transformative change。这样，就对传统的三重底线方法的批判做出了回应。例如，Kemp等人认为，仅仅将社会、环境和经济从三个维度加起来就忽略了它们之间的相互联系和动态关系。同样，Devolderand Block也强调了维度间协同效应的重要性:例如，环境方面不能与社会方面区分开来，要实现可持续发展，就必须兼顾这两个维度。
2.3 PPP中促进可持续性的治理手段
关于可持续发展文献中有一个被广泛接受的观点认为：可持续发展和根本性转变得益于治理手段的促进。所以，目前存在的问题就变成了哪些治理工具可以用来促进可持续性。
目前公共部门采购这可以使用的治理手段包括正式与非正式治理手段，正式的治理工具涉及自上而下的命令和控制机制以及对竞争、产出和交易限制的手段。非正式治理工具是指网络关系治理，因为PPP项目的一个关键特征是各参与者之间复杂的相互作用。
图1的模型描述了可以在PPP项目全生命周期的各个阶段所使用的治理手段。该模型将PPP项目分为了:“项目识别”、“详细准备”、“采购”和“项目实施”四个阶段。
图1 Phases of PPPlife cycle in which governance instruments may be deployed to stimulatesustainability
来源：Adapted from “The Guide to Guidance:How to Prepare, Procure and Deliver PPP Projects”.
在之后的讨论中，作者对于每一个相关阶段，都将研究目前公共采购人员如何考虑可持续性，以及有哪些治理工具可用来激励私营部门采取可持续性行为。
3. 研究方法及结论
本文研究数据来源于佛兰芒斯25个PPP经济及社会基础设施建设项目，虽然项目数量较少，但是这25个项目覆盖了Flanders地区全部的PPP项目，涉及了高速公路、铁路、体育设施、青年旅舍、社会住房及学校等多个领域。
图2 Percentage of projects per main sustainabilitycategory
inwhich at least one sustainability indicator was found in the outputspecifications
图3 Average number ofsustainability indicators per project
acrossmain sustainability categories found in both the output specifications andaward criteria
版权声明：本文著作权归新newPPP平台所有，NewPPP小编欢迎分享本文，您的收藏是对我们的信任，newppp谢谢大家支持！