政企合作知识体系(PPPBoK)构建研究

政企合作知识体系(PPPBoK)构建研究*

庞敏1,褚晓凌1, 王守清1,2

（1.清华大学建设管理系，北京100084;2.清华大学恒隆房地产研究中心，北京100084）

摘要：随着PPP模式在我国的迅速发展和规范化，培养专业PPP人才的需求日益紧迫，建立一套系统的、通用的PPP知识体系指南变得极为重要。参考知识本体的构建方式，总结出适合PPP领域的知识体系构建方法，并依据该方法构建PPP知识体系框架。在此框架的基础上，以典型示例展现《PPP知识体系指南(Guideto PPPBoK》的结构、表现形式及其应用方法。

关键词：本体构建；政企合作（PPP）；知识体系；合作伙伴关系

Establishing the Framework of PPP Body of Knowledge

Pang Min, Chu Xiaoling, Wang Shouqing

(Hang Lung Center for Real Estate, Department of ConstructionManagement,Tsinghua University, Beijing 100084, China)

Abstract: With the rapid development and standardization of Public-PrivatePartnership (PPP) in China, the rising demand for PPP professionals has made itvery important to establish a systematic and generic guide to a PPP body ofknowledge. Based on the construction of knowledge ontology, this paperidentifies a method suitable for establishing the PPP body of knowledge andestablishes a framework of the PPP body of knowledge according to this method.Based on the framework, a PPP body of knowledge and its application guide areestablished, of which the structure, expression and application aredemonstrated with a typical example.

Keywords：Public-Private Partnership (PPP); Body of Knowledge; Ontology

基金项目：国家自然科学基金资助项目(71572089和71772098)。

【作者简介】

庞敏，女，生于1995年，内蒙古巴彦淖尔人，硕士研究生，主要研究方向：PPP项目管理。

褚晓凌，男，生于1994年，山东枣庄人，硕士研究生，主要研究方向：PPP项目管理。

王守清，男，生于1963年，福建宁化人，清华大学建设管理系教授，主要研究方向：PPP项目管理。

政企合作（Public-Private Partnership，简称PPP），是指公共部门与私人部门为提供公共产品（或服务）而建立起来的一种长期的合作伙伴关系，这种伙伴关系通常需要通过正式的契约来确立。在我国，自改革开放后，PPP的发展经历了探索、小规模试点、推广试点、新发展的四个阶段。2014年以来，中央到地方均大力推广PPP项目，根据全国政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台统计，截至2018年3月末，全国PPP项目中，处于准备、采购、执行和移交阶段的项目共7,420个、投资额11.5万亿元，且据统计分析，全国PPP的需求依旧在不断加大[1]。

PPP项目的一大特征即为复杂：项目时间长，可长达十几年甚至三十年；涉及干系人众多，包括政府、社会资本、投资方、承包商、公第三方机构；涉及领域广泛，包括但不限于能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、医疗卫生、养老、教育、文化等公共服务领域；涉及的学科领域多，例如工程、经济、法律、公共管理等，需要具有深度的多学科专业知识。而PPP模式的顺利进行需要能将法律、经济、财务等理论综合运用于实践的专业技术人才。然而，根据最近的新闻报道，无论是政府、企业还是咨询行业，都极为缺乏能够将经济、法律、财务、工程等专业知识于一身的专业技术人才。[2, 3]

其次，鉴于社会体制、市场经济体制等的国情，国际PPP知识与经验难以直接应用于中国社会，而适合中国的本土PPP知识体系尚未建立，相关法制还未健全，导致在PPP领域中，学者理论常常各自成派、实践者甚至一知半解，PPP人才形成路径曲折，对PPP可持续发展造成了一定的阻碍。

本文的目的是构建从事PPP的人才所应具备的PPP知识体系（Public-Private Partnership Bodyof Knowledge，简称PPPBoK），通过文献阅读、专家访谈等方式，总结出现有不同维度的PPP知识体系，并且进行横向比较，不断完善，并选定逻辑性、维度适用性、可读性最高的知识体系，进行知识点的填充，最终形成较为完善的PPP知识体系，为PPP人才的培养（含学位教育和继续教育）提供指导。

本文将通过理论分析、文献调研、计算机领域的本体构建三种方法对PPP知识体系框架的构建展开研究。

2.1 理论分析

知识体系是知识组织的产出。1929年英国的分类学家H. B.Bliss提出了知识组织的概念，学者蒋永福[4]将 “知识组织” 总结为对主客观知识点进行整理的概念化、组织化的过程，包括加工、导向、解释、控制等，以便知识的提供、传播和利用。

知识体系的结构呈现为网状结构，节点为知识因子，知识因子之间是他们的链接，也成为知识关联。因此，PPP知识体系应当将PPP领域内的主客观知识概念化，识别各知识点，并且能够展示出知识点之间的关系。

2.2  文献调研

很多国际组织机构和其他国家政府部门都已有PPP知识体系、指导手册。其中，世界银行等国际多边组织机构等有完整的PPP知识体系相关的出版物，其主要内容的呈现方式及对PPPBoK构建的参考意义如表1所示：

国内外的学者也有众多PPP知识内容的系统研究。大多数著作都以PPP的定义背景、定义为始，有些还包括PPP的模式、优劣势、在基础设施领域中的应用等。其中，很大一部分书籍是在2014年11月29日《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）[8]中的5个阶段、19个流程的基础上进行PPP知识的整理，另外一部分则是依据作者本身的专业与实践经验整理得出的体系。

其中，王守清和柯永建[9]、周兰萍[10]、王增忠[11]、D. Grimsey和M. K. Lewis[12]将PPP的知识划分为若干模块，在模块内介绍PPP的各方面知识；美国民营化大师E.S. Savas[13]则是从民营化的角度讨论PPP，并且介绍了PPP在基础设施、教育与福利等行业的应用；赵福军、汪海[14]则从参与方——政府的角度讨论PPP模式。他们的著作体系如表2所示：

在上述理论分析与文献调研的基础上，本文会参考各方的PPP知识体系的划分方式，将PPP知识模块化，并增添行业、参与方的维度。

2.3 本体构建方法

本体的概念最早出现在哲学领域，研究事物的本源是什么，如何定义和描述实务的问题。后来，本体的概念逐渐进入信息科学、知识工程等等许多领域。在知识工程领域中，最广为接受的概念是斯坦福大学知识系统实验室提出的“可以规范说明某一领域中术语及其之间的关系的概念体系”，而一些国内学者则将之解释为对世界或某一领域中概念、知识、示例、关联的标准化、规范化的描述[15]。

由于初始条件的不同，每个项目的本体构建方法都不同，其中较为成熟的方法有骨架法、七步法、TOVE法和METHONTOLOGY法。大多数本体构建方法都会包括需求分析、考察调研、确定知识来源、生成概念体系、评估与修改这几个步骤。本文也借鉴了这些方法。

3.1 PPP知识体系框架的构建方法概述

参考众多本体构建方法，同时根据PPP知识内容以及本知识体系的建立与应用目的，图1给出PPP知识体系框架的构建方法。

图 1 PPP知识体系框架的构建方法流程图

3.2 考虑现有的知识体系

在尝试从零建立知识体系前，应先考察是否已存在有类似的知识体系。若存在，应对其进行分析，考虑重用、优化、扩充，以减少重建知识体系的工作量，实现相近知识的共享和充分利用。例如，袁竞峰等[16]开发了PPP剩余价值风险（Residual Value Risks, RVR）的知识本体，通过对PPP相关文献阅读和典型案例分析，利用Protégé构建了PPP的RVR知识本体，囊括了RVR的形成机制、风险结构、风险过程、五个风险后果和脆弱性分析。该本体可用于分析PPP中政府和社会资本双方的风险概率和脆弱性。

该本体仅着眼于PPP的剩余价值风险部分，而没有纳入PPP整体的知识，因此范围较为局限，但是其术语等可作为本知识体系的参考。

3.3划分核心概念集

根据知识体系的领域、范围，以及应用目的，综合文献阅读和专家意见，确定出知识领域中的重要的核心内容，并概念化。

再结合专家的意见、其他知识体系的核心概念划分方式，本文在本知识体系中，将核心概念集划分为：概述、流程管理、融资管理、选择社会投资方、合同管理、全生命周期评价、风险管理、治理方式、财务测算这九个部分。因此，PPP知识体系框架的核心概念集（也可以称为知识体系框架中的首层概念）如图2所示。

图2 PPP知识体系框架的核心概念集

3.4 划分知识模块

在核心概念集下面，存在许多不同层级的小类，第一层小类为“知识模块”，将知识模块下的各层级类称为“知识点”。在划分知识模块和知识点时，采用自上而下，从核心概念集到知识模块，再到各层知识点的方式，适当结合核心拓展的方法。

因为篇幅限制，在这里仅以“流程管理”和“融资”的核心概念集为例，展示知识模块与知识点的框架构建过程。

3.4.1 “流程管理”的层次结构

从知识模块上划分，本模块可以按照PPP的完整流程步骤进行划分。参考国内的政策文件，将PPP项目的流程依次总结为：项目发起、项目评价、项目准备、设计合同、选择社会资本方、项目执行与移交。根据上述分析，核心概念集“流程管理”的层级结构如图3所示。

3.4.2 “融资管理”的层次结构

依据王守清将融资阶段划分为三个阶段，分别为初步融资计划、融资实施阶段、融资计划管理阶段[9]。据此，从知识模块上划分，可将融资管理分解为初步融资计划、融资计划实施、融资风险管理这三部分。

这三个子分类下的知识点较为细节，未体现过多的知识共性，因此可在此层级下直接获取相应的知识点并填充、定义属性和实例化，无需再次下设层级。根据上述分析，核心概念集“融资管理”的层级结构如图4所示。

图4融资管理的层次结构

3.4.3 PPP知识体系框架

通过对各核心概念集中知识模块的识别，本文提出了PPP知识体系框架，如图5所示。

图 5 PPP知识体系框架

3.5 知识点填充示例——融资管理

通过阅读相关文献资料，获取与“融资管理”相关的知识点及其内容如图6所示。

图 6“融资管理”的知识点

3.6 定义知识点属性及关联

3.6.1 知识点属性

根据本知识体系的应用目的，为了方便检索、筛选、乃至创建不同受众的课程提纲等不同用途，应对知识点的属性进行定义。属性包括内外属性，内属性指知识点本身的特性，例如难易程度；外属性指知识点之间的关系，例如并列关系、从属关系、同一关系等。

根据PPP领域内知识的特点，选取了以下三个属性：属性（内部属性；数值：概念理解、流程、工具、文档）；涉及干系人（内部属性；数值：所有干系人A、政府G、社会资本方PC、金融机构、咨询机构、承包商、公众）。现对表格3中所有知识点进行属性的赋值，成果如表格3所示。

3.6.2 知识点关联

PPP项目在多个维度上互相关联，因此定义各知识点之间的关联非常重要。在这里，以“融资”和“流程管理”为例，将其知识点之间的关系扁平化结果展示如图7所示。