案例的PPP项目执行阶段实施风险防控PPP项目+绩效考核+基于案例的SPV公司管理全剖解+基于案例的高频典型实务问题解析培训
来源：证券市场周刊
刮骨疗毒整改，欢迎公众监督
“2017-2018年这前后差不多一年时间，是PPP刮骨疗毒的一年。”财政部PPP中心主任焦小平说。
自2017年8月全国金融工作会议以后，财政部下发一系列的文件，建立了中央、省、市、县四级PPP项目支出责任，实时动态监测系统和风险预测机制。同时，财政部开展财政支出责任监管工作，各级财政部门将支出责任纳入本级政府财政预算，对于PPP支出超出本地支出预算的红线地区，坚决停止新项目入库。
目前，在全国2461个已实施PPP项目的地区，仅有6个地区的财政支出责任占比超过红线。在2014—2018年间，各省区录入项目管理库的最高年度财政支出责任占比不超过5.1%，PPP整体风险控制在安全区间内。
从2017年专项整顿工作开始到2018年10月份，财政部PPP中心已经累计清库2428个项目，涉及投资额2.9万亿元，整顿完善2005个项目，涉及投资额3.1万亿元。“在PPP中心管理项目库顶峰的时候，投资总额高达12.8万亿元。也就是不到一年的时间里，我们对数量占PPP库一半的投资项目挨个进行了筛查。”焦小平说。
截至2018年10月末，PPP中心已经清退48家金融机构、13名入库专家，核查了前三批752个示范项目，其中30个项目调出示范库并退库，54个项目调出示范名单，89个项目进行整顿完善。
有亚洲基础设施投资银行的外籍高管在详细了解到中国清理整顿PPP项目库的行动后不禁对主管官员感叹：“你们真诚实。”
PPP本身就着眼于建立公共服务供给的长效机制，因此清理整顿也不会成为一阵风式的运动式监管。据焦小平介绍，在这次清库之后，防风险将成为PPP常态化监管工作。
在PPP中心的工作计划中，未来还要建立绩效管理硬约束机制：一是加强入库项目绩效审核，清理整顿，财政支出责任未与机构挂钩的项目；二是制订管理规范，完善绩效评价、指标框架，建立分行业、分领域、分层次的绩效指标体系；三是建立项目全过程绩效管理链条，硬化绩效责任约束；四是完善物有所值评价，开展全面物有所值定量评价分析，优化定量评价方法。
带“刹车”和“准星”的积极财政
在中共中央政治局会议2018年8月提出的“稳就业、稳金融、稳外贸、稳外资、稳投资、稳预期”的目标当中，所提的都是和经济发展质量相关的指标，唯独没有提出“稳定经济增长速度”这一传统目标。从财政政策的角度看，这意味着未来积极政策必须要张弛有度，支出有的放矢。
近期，国务院办公厅印发了《关于保持基础设施领域补短板力度的指导意见》指出，需要补短板的九大具体领域，提出了十个方面的配套政策措施，其中明确鼓励通过PPP模式推进项目建设。“今后一个时期PPP模式在基础设施补短板方面充满潜力大有可为。可以预见在九大领域更高质量的PPP项目将推动市场带来新机遇。”中国建筑总裁说。
PPP是一项关闭财政后门、偏门，打开财政前门的政策工具。与传统的财政资金或是地方国有企业主导基建投资不同的是，PPP不是支出规模导向的财政资金大水漫灌，而是以结果为导向的精准投资。“更重要的是，PPP所体现的积极财政也是带刹车的，因为地方政府必须严控10%的财承红线。”焦小平强调说。
除了帮助实施好积极财政政策以外，在焦小平看来，PPP模式最大的作用在于打破垄断，放开准入，让市场机制发挥决定性的作用，同时以财政资源为指导，优化市场资源配置。
严守财承，严格履约，重塑信心
基础设施固定资产投资和服务业投资在未来仍是支持中国经济增长的重要稳定器，而PPP就是这一稳定器在新时期的发动机。然而，如何让社会资本放心地投资，不仅需要估算良好的经济回报预期，更需要树立信心。
从市场主体构成来看，截至2018年10月末，在7029家参与PPP项目的社会资本中，民营、港澳台和外资企业数占比48%。在市场开放较早、回报机制明确的污水、垃圾处理领域，民营、港澳台和外资企业参与投资占比达到82%。这一数据还有待进一步提高。
据焦小平透露，为了便于社会各界的监管和项目的平稳运行，财政部将根据现在的情况尽可能发布一个正负两方面的清单，让市场参与机构有可操作、可明确的指导。
“要明确一点，10%的财承红线不能破，绝对不能破。”焦小平强调。同时，他认为明确财承红线是对市场一个好的信号，有助于督促政府对财承内的支出履约。
“10%财承限额以内的PPP支出责任不是隐性债务，政府要带头履约。按照党中央、国务院的部署，凡是依法合规的，政府有约定的，社会资本按照绩效达到绩效结果的，我们政府一定要付费。”焦小平说。
值得注意的是，自2019年1月1日起，中国基本公共服务和基本医疗卫生服务领域的主要支出责任将从地方政府更多地转移至中央政府。据评级机构穆迪估算，这次改革共涵盖18个事项，涉及支出总额约1.9万亿元，占2017年所有地方政府一般公共预算支出的11.0%。此前，这些支出几乎全部由地方政府承担。改革后，上述支出责任将由中央与地方共同承担，从而缓解地方政府资金短缺问题。
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各有关单位：
目前国内部分PPP项目均已进入执行阶段，也即将迎来政府付费绩效考核期。在当下，对已经落实或正在执行PPP项目的政府方和社会资本方/SPV公司而言，前期实施方案、PPP项目合同的先天缺陷，PPP政策频发，执行阶段的经验缺乏等问题逐渐凸显，如何提前识别可能会发生的各类风
险、SPV公司如何合规性运营及融资，如何实施绩效考核、如何对项目各方予以专业指导、如何使项目顺利健康的、平稳高效的、合法合规的推进，则成了目前各方最为重要的任务。
为了提高PPP项目执行阶段各相关方的风险防控实务能力，减小执行阶段的项目风险，提高PPP项目健康推进的可能及面对PPP项目即将到来的绩效考核期，PPP大讲堂邀请发改委、财政部双库专家定于2018年12月在武汉举办“基于案例的PPP项目执行阶段实施风险防控及绩效考核专题培
训”。现将具体事项通知如下。
一、时间地点
地点：武汉市
时间：12 月26-28日（26日全天报到）
二、培训内容
本期重点：SPV公司应如何进行全面有效管理、管理中会碰到怎样的高频典型问题、应如何应对与预防、PPP项目绩效考核、执行经验提炼与建议; 本期八个领域的内容全部来源于实践项目，以及自有成果，除了从样本项目管理经验中提炼外，还从中央巡视组、国资委及国家审计署的审计要点上进行了完善，故具有一定的完整性和先进性。
（一）PPP项目各利益方的本质剖析（目标设定）
1.分析政府方、社会资本方/SPV公司、第三方机构参与PPP的最终目标
2.社会资本方/SPV公司的最终目标与实现障碍剖析
3.对标分析，确立核心要点
（二）前期识别阶段、准备阶段、采购阶段之关键工作，对于执行阶段的前后影响
1. 关键阶段之关键工作提炼
2. 关键工作的潜在风险与应对
3. 核心工作提炼
（三）基于案例的SPV公司管理全剖解（PD：任务分解）
1.SPV公司经营管理内容全分解，及其风险分析与应对
（1）SPV公司成立前的关键工作剖解
（2）SPV公司成立后，《股东协议》、《公司章程》的具体工作WBS分解：注册资本金、项目资本金的到位；三会议案清单的分解与执行；股东会、董事会、监事会、总经理办公会的分解与执行等
（3）工商管理内容全分解
2.PPP项目工程管理全分解，及其风险分析与应对
（1）识别、准备、执行阶段的行政合规性手续及程序合规性手续WBS分解
（2）主合同管理与执行WBS分解（《PPP项目合同》《融资协议》《施工总承包合同》），第三方转移合同管理与执行WBS分解，SPV公司主导合同管理与执行WBS分解
（3）其他管理工作范围WBS分解与解析
（4）36个执行项目管理经验性建议
3.行业运营管理部分分析与应对
（四）建设工程管理经验的总结（单独展开）
1.内部高效管理六要素
2.关系平衡与问题视角
（五）基于案例的高频典型实务问题解析（CA：检查纠偏）
1.超概问题的成因与应对专题解析
2.无证施工的风险分析与应对
（1）政府口头通知、基金模式、股东借款、设计优化的风险分析与应对
（2）30%建设成本绩效考核、三方合同承继、政府投资缩小的风险分析与应对
（3）开工日期确定、档案信息范围等问题的风险分析与应对
3.基于案例的专项资金使用办法
（六）PPP项目的变更、签证、索赔专题解析（实践高效成果）
1.索赔诉讼案例简介
2.完整变更、签证、索赔的证据链设计与解析
3.实践建议（八个附件）
（七）PPP项目的绩效考核专题解析（实践高效成果）
1.完整绩效考核体系解析
2.绩效考核所涉44份政策概略，及提炼的核心七要素解析
3.以市政道桥项目为例，完整绩效考核的一级指标、二级指标、权重设计的解析
4.最终成果文件呈现与建议
（八）PPP项目执行经验总结与建议（总结提炼）
1.SPV公司角度执行经验提炼与建议
2.个人角度经验总结与建议
3.学员案例问题现场解析
三、参会人员
相关政府： 发改委、城市规划局、物价局、财政局（政府购买服务）、园林局、开发区管委会、高新区管委会、棚户区改造办、建设局、市政局、水务局、交通局、环保局、开发区、城镇化建设办、新农村建设办等市政规划、建设、管理部门的领导和专业人员.
相关企业：城市基础建设、城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、医疗和养老服务设施、职业教育、文化体育旅游服务、商业与民居地产开发等领域相关企业的决策者和专业人员.
金融机构：政府融资平台、城投公司、国有资产运营公司、商业银行、投资银行、信托公司、证券公司、公募基金、私募股权基金、产业投资基金、保险公司、担保公司、融资租赁公司、金融资产管理公司、财富管理公司等金融机构的专业人士.
服务机构：相关协会、工程及管理咨询公司、规划设计院、建筑设计研究院、会计师事务所、财务顾问、律师、PPP研究教学机构等单位的专业人员等.
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