PPP合同核心条款(一):前提条件

前提条件，是指PPP项目合同的某些条款生效所必须满足的特定条件。一般情况下，PPP项目合同条款并不会在合同签署时全部生效，其中部分条款的生效会有一定的前提条件。只有这些前提条件被满足或者被豁免的情况下，PPP项目合同的全部条款才会生效。如果某一前提条件未能满足且未被豁免，PPP项目合同的有关条款将无法生效，并有可能进一步导致合同终止，未能满足该前提条件的一方将承担合同终止的后果。

合同法对于合同生效的相关规定指出“依法成立的合同，自成立时生效。附生效条件的合同，自条件成就时生效。附生效期限的合同，自期限届至时生效。”前提条件并不是PPP合同的必须条款一般情况下，未约定前提条件的PPP合同生效时间为合同签署日，约定前提条件的PPP合同在合同签署时，其合同条款不会全部生效，仅有一小部分条款（前提条件条款）会立即生效，而其余条款均要在前提条件条款被满足或被豁免的情况下才会生效。也就是说，前提条件不是整个PPP合同生效的条件，但PPP合同生效以前提条件成就为必要条件。

前提条件条款并非PPP合同必须的合同要件，依据对项目公司而言，在项目开始实施前赋予其一定的时间以完成项目的融资及其他前期准备工作，并不会影响项目期限的计算及项目收益的获取。

而对政府方而言，项目公司只有满足融资交割、审批手续等前提条件才可以正式实施项目，有利于降低项目的实施风险。

前提条件的结果——满足/豁免/未满足

豁免：前提条件可以被豁免，但只有负责满足该前提条件的一方的相对方拥有该豁免权利。如，由项目公司负责满足的前提条件，政府方有权豁免。

未满足：如果双方约定的上述任一前提条件在规定的时间内未满足，并且另一合同方也未同意豁免或延长期限，则该合同方有权终止项目合同。

根据项目具体情况的不同，在项目正式实施之前需要满足的前提条件也不尽相同，实践中常见的前提条件包括：

1.完成融资交割——通常由项目公司负责满足。

定义：根据项目双方的约定不同，完成融资交割的定义也可能会不同，通常是指：项目公司为项目建设融资的目的，已与融资方签署并提交所有融资文件，并且融资文件要求的就本项目获得资金的所有前提条件得到满足或被豁免。通俗的讲，就是项目公司已经与融资方签署融资合同，且已满足融资方的放款条件，项目所需资金可以随时到位。

原因：完成融资交割是PPP项目合同中最重要的前提条件，只有确定项目公司及融资方能够为项目的建设运营提供足够资金的情况下，项目的顺利实施才有一定保障。

障碍：有些金融机构的融资合同会要求项目合同完全生效作为融资合同生效的前提条件，出现项目合同与融资合同互为生效前提条件的局面。

解决：不将融资交割作为的前提条件，而规定“项目合同生效后60天或90天，必须完成融资交割，否则合同解除或社会资本承担高额违约金”。

2.获得项目相关审批并纳入发改委或财政部PPP项目库

项目公司实施PPP项目需要履行相关行政审批程序，才能保证PPP项目的合法合规实施。按照一般的风险分配原则，通常应由对履行相关审批程序最有控制力且最有效率的一方负责满足，例如：

(1)项目在识别、准备阶段所需审批文件，通常由政府方负责办理；如，土地资格预审文件、环境影响评价批复、项目立项审批、能源技术评价批复、安全评价批复等。

(2)项目在执行阶段所需审批文件，通常由社会资本方/项目公司负责办理，如项目施工设计审批、项目施工前期各项审批及竣工验收等。

3.保险已经生效——由项目公司负责满足。

保险是非常重要的风险转移和保障机制，政府方为了确保项目公司在项目实施阶段购买相应的保险，通常会将保险(主要是建设期保险)生效作为前提条件。

常见安排：项目公司已根据项目合同中有关要求，与保险公司签订保险合同，支付相应保险费用且保单已经生效，并向政府方提交了保单的复印件。

4.项目实施相关的其他主要合同已经签订——由项目公司负责满足。

在某些项目中，政府方为进一步控制项目实施风险，会要求项目公司先完成项目实施涉及的其他主要合同的签署工作，以此作为PPP项目合同的生效条件。

常见的安排：项目公司已根据项目合同中有关规定签订工程总承包合同及其他主要分包合同，并且向政府方提交了有关合同的复印件。

5.提交建设期履约保函——由项目公司负责满足。

保函是PPP项目中最常见的一种履约担保形式。为了担保项目公司根据PPP合同约定的时间、质量实施项目、履行义务，政府通常要求项目公司提供一个或多个保函，具体可能包括建设期履约保函、维护保函、移交维修保函等，且每个阶段的保函是首尾相连无缝衔接的。在某些PPP项目中，政府可能将项目公司提交建设期履约保函（不高于合同标的金额的10%）作为前提条件，并将前提条件未能被满足或被豁免作为可以提取保函的事项，保障项目公司能够履行建设期履约担保责任。

6.提交前提条件履约保函

考虑到项目建设期履约保函的金额较大，项目公司在合同签订之初就提交建设保函，可能要承担高额的资金占用成本。为了更好地督促项目公司积极履行有关义务、达成相关的前提条件，政府方也可以考虑在签署PPP项目合同时(甚至之前)要求项目公司就履行前提条件提供一份履约保函。具体项目中是否需要项目公司提供此类保函、保函金额多少，主要取决于以下因素：

(1)在投标阶段是否已经要求项目公司提供其他的保函;

(2)是否有其他激励项目公司满足前提条件的机制，例如项目期限或付费机制的设置;

(3)项目公司不能达成前提条件的风险和后果;

(4)政府方因项目无法按时实施所面临的风险和后果;

(5)按时达成前提条件对该项目的影响;等等。