PPP项目投融资与PPP项目运营法律风险防控

（一）PPP资产证券化的政策梳理、实务要点及案例分享

1、政策梳理：政策背景；前期工作；政策要点；落实措施 

2、实务要点：PPP的要点；资产证券化的要点；PPP资产证券化的要点；PPP资产证券化的基本操作流程；PPP资产证券化中的若干操作要点解析

3、典型案例：首创股份污水处理费PPP资产证券化项目；华夏幸福固安工业园区供热PPP资产证券化项目；隧道股份BOT项目专项资产管理计划 

4、发展展望：基础设施REITs；业务发展展望；有关建议 

（二）保险资金配置情况、投资PPP项目的渠道及典型案例

1、保险资金配置情况：主要特点；资金规模；配置情况；存在问题；面临的主要风险 

2、近年的市场化改革：改革背景与总体思路；2012年以来的主要改革举措；管理体制与监管机制；市场化改革的成效

3、投资渠道与案例：基本情况；债权投资计划案例；股权投资计划案例；股权投资基金案例；直接股权投资案例；集合资金信托计划案例 

4、业务发展展望：推进PPP模式行稳致远；保险资金的定位；合作要点 

主讲专家：罗桂连    博士，清华大学PPP研究中心特聘高级专家，国家发改委PPP专家库定向邀请专家，中国资产证券化研究院PPP专业委员会主任委员

5月21日（星期日）

（一）PPP项目融资案例精解——PPP项目股权融资

1、股东的核心地位      2、战略投资者       3、财务投资者

4、股权融资结构        5、风险控制措施     6、股权投资者的退出

（二）PPP项目融资案例精解——PPP基金、产业基金实务及基金参与PPP项目之案例

1、PPP基金分类及其与产业投资基金的差异    2、PPP基金方案设计的基本原则

5、PPP产业基金的分类和主要模式            6、PPP产业基金的募、投、管、退

7、产业基金参与PPP的还款来源             8、PPP产业基金风险及其控制措施

9、基金参与具体PPP项目之案例分析

1）公共投资者主导的PPP基金案例         2）专业投资者主导的PPP基金案例

3）财务投资者主导的PPP基金案例         4）若干问题的思考

10、PPP项目选择社会资本的程序的法律问题

1）选择类型     2）《PPP采购办法》       3）《竞争性磋商采购办法》

主讲专家：徐向东   北京财指南咨询有限公司总经理，财政部PPP专家

5月22日（星期一）

（一）“政府相关融资”业务监管政策、业务开展路径、风险点

1、政府融资业务监管政策梳理及解析      2、43号文之后的银政业务模式

3、地方政府债务管理相关政策解读        4、《预算法》禁止事项的准确认识

5、各类金融机构如何准确把握政策界限    6、银政合作业务主要风险点

7、财政部问责背景下的“政府融资”业务的合法开展路径

（二）政府购买服务融资模式创新与操作实务——典型案例分析

1、政府购买服务政策、定义及其适用      2、政府购买服务的步骤、操作流程及要点

3、政府购买服务合同条款及政府性文件    4、政府购买服务的风险管理要点

（三）PPP项目融资管理、融资模式设计与PPP项目融资风险管理实务——案例分析

1、PPP综合金融服务内涵                2、PPP项目融资基本要求与风险管理

3、金融机构PPP项目操作要点           4、PPP项目投融资结构及操作要点

（四）金融视角：PPP项目交易结构设计、金融产品配置、PPP协议核心条款及风险点

1、PPP项目的交易结构设计              2、PPP项目合同体系及各模块核心条款设计

3、PPP项目的合规条件、评审标准        4、PPP项目金融产品配置与融资工具运用

5、PPP协议核心及风险点解析

1）项目的背景条款  2）签约主体的确立  3）协议期限及效力  4）双方的权责

5）股权结构与退出  6）资金计划和使用  7）技术性数据      8）建设工程量

9）项目运营        10）项目的移交     11）争议的解决     12）其他

主讲专家：唐  琪   中国法律教育培训中心网客座教授、投融资专家