PPP模式研究热点与前沿的可视化分析

本文公开发表于《河海大学学报（哲学社会科学版）》2017年第三期。

PPP模式研究热点与前沿的可视化分析

摘要：PPP模式是国家近年来大力推行的融资模式与项目管理模式，在推行过程中遇到了理论与应用两个方面的问题与障碍。为明确PPP模式的研究热点与前沿，以ISI Web of Science 数据库收录的主题为Public Private Partnership 的相关文献为研究对象，运用CiteSpaceIII软件对地区、关键词、引文等节点数据进行处理，绘制出PPP研究领域的国家或地区分布、经典文献和研究热点与前沿的知识图谱。研究发现，美国、英国、中国、澳大利亚等国家在PPP研究领域内开展了广泛的合作研究，并且产出丰富。PPP研究热点主要集中在管理和应用两个层面，主要包括风险、合同、绩效、治理、领域应用、关键成功因素分析等。

关键词：PPP；热点；CiteSpaceIII；可视化分析

一、引言

关于对PPP现有文献的梳理与总结，学者们也进行了相关的分析和探讨。杜亚灵，尹贻林，严玲（2008）在界定了公共项目概念的基础上，总结了公共项目管理绩效改善的国内外研究成果及实践经验。Ke等（2009）将国际项目管理、建筑工程与管理、建筑管理与经济学、工程建设与建筑管理四本杂志上发表的PPP论文作为研究对象，对论文每年的发表数量、作者情况以及研究的主要方向进行了统计和探讨。Tang等（2010）选取发表在建筑领域六种顶级期刊上的PPP相关文献进行分析，指出实证研究主要围绕在风险、关系和融资三个主题，非实证研究主要围绕在融资、关键成功因素、风险、特许经营期四个主题。叶晓甦，徐春梅（2013）结合我国的制度背景，从PPP的概念、项目风险与分配、项目治理理论、政府监管四个方面总结了PPP模式的研究进展。伍迪，王守清（2014）通过对PPP相关国家自然科学基金项目的年度数量、研究范围和各基金负责人及负责人单位等信息的整理与分析，从项目管理、参与主体关系、项目过程三个维度分析了我国PPP模式的研究趋势。李霞（2014）对PPP的概念和内涵、PPP的理论基础、政府在PPP中的职能、PPP的发展建议四个方面的研究成果进行了梳理。熊智（2016）针对PPP项目风险管理，包括风险识别、风险分担等研究进行了分析。

纵观现有研究成果，PPP综述类文献较少，关于PPP研究文献的梳理与总结基本还是以PPP特定主题领域和少量文献的定性述评为主，涉及面较窄，且带有一定的主观性，存在无法全面准确描绘PPP研究现状和趋势的局限性。本文引入文献计量学方法对Web of Science数据库中收录的534篇高质量论文进行全面的系统梳理，着重对PPP研究的文献分布、引用期刊、相关引文数据、关键词等进行了可视化的分析，直观地呈现出PPP研究概貌与最新研究进展。并且，数据分析的来源为SCI和SSCI文献，能够全面反映PPP国际主流研究趋势。识别研究热点，对掌握学科发展动态、加快推进PPP在我国的发展与应用等都具有重要的意义；分析研究热点，有助于明确国内外研究的区别，以便后续研究在借鉴国际研究经验的基础上结合我国PPP的实际应用情况，有针对性地扩大研究范围，加强研究深度，做到理论与实践同步。

二、 数据来源与方法

数据来源于ISI Web of Science 数据库（SCI，SSCI）中的文献，以Public Private Partnership为标题进行检索，时间跨度为2006-2015，语言为English，文献类型设为期刊论文（article）、会议论文（proceeding paper）和综述（review），为了保证研究的可信度，在检索结果中逐一排除不相关文献，筛选后得到534条检索记录，作为文献分析的样本。

选用陈超美教授开发的信息可视化软件CiteSpaceIII对样本文献进行定性与定量分析，该软件基于文献的原始数据，可对文献关键描述项如作者、发文期刊、关键词、引用文献等进行统计，并绘制出相应的网络图谱。其网络中的节点主要由频次和中心度两个指标描述，中心度代表的是节点间共被引关系的紧密程度，一般可以用来评价节点的重要程度。因此在对网络图谱节点的重要性进行评价时，应综合考虑上述两个指标。

三、数据分析

1．发文量统计

对534篇样本文献的发文时间进行了统计，年度发文量分布情况如图1所示。从发文的时间分布来看，2006-2007两年间的发文量较少且相对稳定，2008-2015年的发文量基本呈平稳增长的趋势。自PPP模式在英国提出以来，便在全球范围内得到了大力推广，虽在我国仍处于初步发展阶段，但在国外的发展已逐步走向成熟，该图反映了PPP在全球的发展趋势。

图1 2006-2015年发文量

2．发文国家/地区分布

将导出的样本文献源数据导入到CiteSpaceIII软件，节点类型设置为Country，运行得到的共现网络图谱如图2所示。图中每个节点代表一个国家或地区，节点的大小与该国家或地区发文总量呈正比。节点用圆圈作为标识，每个圆圈中不同颜色表示不同的时间段，厚度则表示在某个时间段内的发文量。

综合考虑频次和中心度两个节点刻画指标，发文量和中心性均位于前列的国家或地区为： 美国、英国、中国、澳大利亚、加拿大、意大利。这表明这些国家在PPP研究领域的合作较为广泛，并且产出丰富。

图2  PPP文献国际合著分布

3．文献作者群体分析

通过作者共现分析，能够识别出一个学科或领域的核心作者及其之间的合作强度和互引关系。将关键节点选为Author，运行CiteSpaceIII，得到如图3所示的网络图谱。图谱共有193个节点，140个连接，网络密度为0.0076，其中每个节点表示一位作者，节点越大表示作者出现的次数越多。图3显示了在PPP研究中主要作者的产出量与合著者的关系。显然，香港理工大学教授Albert P. C. Chan是在PPP领域中最多产的作者，其次是Miroslaw J. Skibniewski、柯永健、Rui Cunha Marques、李启明、王守清等，他们都在PPP研究领域享有盛名。此外，我们从图中节点的连线中也可以很明显地看出他们之间的合作关系。

图3  文献作者合著分布

4. 文献被引用TOP期刊分布

表1 PPP文献高被引期刊

5. PPP经典文献分析

早期的经典文献是学科领域后期发展的坚实基础，通过将原始样本文献数据导入CiteSpaceIII软件，选择节点类型为“Cited Reference”，对引文文献进行共被引分析，得到文献共被引网络图谱，其中节点数为197个，连线为494条。对图谱中文献共被引频次前10名的论文按照作者、发表时间、文献名、被引频次、中心性等标识进行整理，对其中中心性大于0.15的经典文献进行分析。由于篇幅有限，此处暂不列出高被引文献网络图谱及其列表。

被引频次较高且中心度较大的是由澳大利亚基础设施领域的著名咨询师达霖·格里姆赛（Darrin Grimsey）和澳大利亚社会科学院院士莫文·K.刘易斯（Mervyn K. Lewis）合著的《公私合作伙伴关系：基础设施供给和项目融资的世界性革命》（Public-Private Partnerships:The Worldwide Revolution in Infrastructure Provision and Project Finance）。书中论述了PPP模式的本质及其为基础设施领域带来的革命性变化，描述了PPP项目中政府角色的转变，并借助丰富的案例深刻分析了PPP操作模式成功实施的要点，同时，对于PPP项目的风险管理、合同管理及项目实施过程中可能出现的问题进行了探讨。

澳大利亚莫纳什大学监管中心主任格雷姆A.霍吉（Graeme A. Hodge）与丹麦哥本哈根商学院公共管理学教授Carsten Greve合著了《公私合作伙伴关系：国际绩效评估》（Public-Private Partnerships:An international Performance Review）一文。文章将PPP的多个定义总结为两个方面，一是PPP被看做一种制度安排或治理工具，政府与私人部门的优势在这种模式下被有机结合，以达到共赢。二是PPP被看做是一种术语，许多政府避免提及先前的“外包”、“私有化”等术语，而用PPP取而代之，这种表达语上的更新同时也是公共管理的一个新的趋势。以PPP的一种形式PFI为例，文中深入探讨了这种伙伴关系的表现形式，阐述其评价标准，并通过一系列文献加以证实。最后简要讨论了评价的重要性和启示，他提出，要想维持政府政策效率的高标准，全面仔细的评估是必要的。

纽约城市大学公共事务学院校长教授兼民营化研究中心主任E.S.SAVAS所著的《民营化与公私部门的伙伴关系》（Privatization and Public-Private Partnerships）一书着重围绕民营化理论与实践进行了阐述。他将民营化定义为一种满足民众需求的行动，这种行动更多地依靠民间机构，更少地依赖政府。明确指出民营化的背景是世界范围内庞大且不断增长着的政府，民营化成功的关键在于在公共服务提供中引入竞争。在对国际经验进行系统整理的基础上，作者将民营化的方式归纳为委托授权、政府撤资、政府淡出三大类。除此之外，该书围绕基础设施、教育和福利等领域讨论了民营化的具体实践，且紧密追踪了十多年来民营化中的新战略，对民营化的未来进行了展望。

《公私伙伴关系的制度性和战略性障碍：基于荷兰案例的分析》（Institutional and Strategic Barriers to Public-Private Partnership:An Analysis of Dutch Cases）一文为公共管理中心及伊拉斯姆斯大学教授Erik-Hans Klijn与Geert R. Teisman共同著作，是2002年在伦敦召开的管理学会议上的一篇论文。他们在文中写道，在经过20多年的尝试后，不得不承认PPP模式是很难实现的，原因可简单概括为三点：一是参与者的数量；二是各参与方不同的目的、认知与背景；三是决策的独立性。通过对荷兰三个重点项目的分析，验证了PPP项目实践远比理想中困难这一事实。因此作者提出要从网络的视角来对PPP项目进行监管，政策的制定与实施在网络中进行，以指导各参与方作出正确的决策，同时，各方资源在网络中得到共享，方便交流与合作。通过对PPP机构特征的分析，作者总结出PPP项目管理体制分裂在给合作带来巨大障碍的同时增加了决策的复杂性，必须在管理上作出改革与创新。

以上分析的两本著作和两篇论文对PPP领域的研究较为深入，包括理论假设、综述总结等，有微观的实证也有宏观的框架，对PPP相关研究有着重要的引领作用。

四、 PPP研究热点与前沿的可视化分析

1. 基于关键词的热点主题分布

关键词是文献的核心与精髓，是文献内容的高度概括与主题体现，通过分析关键词出现的频次与其在共词网络中的中心性，能基本把握一个研究领域的热点问题。借助CiteSpaceIII软件，选择“keyword”节点运行，得到如图4所示的关键词共现知识图谱。

图4  关键词共现网络

图4中每个圆形节点代表一个关键词，节点越大表示关键词出现的次数越多，出现频次较多的关键词一定程度上可以代表相关研究热点。将图4中的高频关键词进行整理得到中心性排在前十位的关键词列表，如表2所示。各关键词的出现频次差异性较大，公私合作伙伴关系（public -private partnership）作为PPP研究领域的标志性名词，出现频次明显高于其他关键词。另外，其他高频及高中心性关键词有治理（governance）、风险分配（risk allocation）、绩效（performance）、合作（collaboration）、合同（contracts）、基础设施（infrastructure）、管理（manangement）、所有权（ownership）等。

表2  top10高中心性关键词

通过对关键词的统计和相关文献的分析，可以发现PPP相关研究主要是围绕管理和应用两个维度进行。为进一步了解热点主题的研究方向，本部分从以下三个视角展开讨论：一、热点背景；二、研究现状；三、研究趋势与展望。

（1）管理维度。PPP管理维度上的研究主要是风险、合同、绩效、治理等方面。

风险问题在PPP的研究发展过程中一直是研究热点。因PPP项目在时间和空间上的延伸性，加上项目的内部因素与外界环境之间影响较大，其所面临的风险往往较一般工程项目更多、更复杂。因此，识别风险因素，加强风险管理对于PPP项目尤为重要。Zhang等从传统的风险管理角度进行了PPP项目风险的识别、应对等研究，Thomas等提出了一种基于模糊故障树和专家法的风险概率和影响评估框架，Albert P. C等考虑到PPP项目的多主体性，讨论了各参与主体间的风险分担问题。已有关于PPP风险的研究可基本归结为三点：一是风险因素识别，二是风险评价，三是风险分担。目前，越来越多较为成熟的数学模型、博弈模型、统计方法等被引入到风险的研究当中，使得PPP风险管理这一领域的研究更趋系统化。

PPP项目合同中涉及了政府和私营企业的投资比例及时机、风险分担、利益分配、重新谈判等问题，在PPP研究中占据重要的地位。Domingue通过案例研究和文献分析，总结出合同再谈判的利与弊，认为可将合同再谈判作为一种有效的沟通途径，以加强合作伙伴关系，从而达到共赢。Klijn等就PPP合同的四个显著特征即合同是否允许制裁、合同的灵活性、合同的复杂性、合同是否能再谈判等进行了分析，通过对荷兰地区PPP项目参与者的调查来探究这些特征对PPP绩效的影响，呼吁科研人员、政府和私人部门要摆脱合同条款的局限，正确地去理解和管理PPP项目绩效。从合同的过程和内容两个维度的研究来看，关于合同设立、利益分配、风险分担的文献较多，合同再谈判逐渐成为研究热点。研究趋势将更多的集中于对合同全过程的研究和重要领域的深入研究，例如对合同后评价、不同行业不同项目合同类型的选择，合同谈判策略的研究等。

PPP项目绩效的研究主要是绩效评价和绩效影响因素识别。Shen等探讨了公共和私营部门之间的贡献分布对项目绩效的可持续发展的影响，构建一种绩效评价模型来评估PPP项目绩效的可持续发展水平。Xiong等对公私合作项目利益相关者的满意度进行了深入的研究，他提出的满意度评价和调整模型可以很好地应用于平衡相关者的利益，从而提高项目的整体绩效。学者们对于绩效管理体系的构建也作出了不少的探索，但尚未形成统一有效的评价标准和管理制度。PPP项目绩效评价在我国仍处于起步阶段，由于PPP项目特有的复杂性，导致很多现有的绩效评价方法和模型都无法适用，需要专门探索针对PPP项目的评价方法和评价指标。目前所开展的研究大多是从定性而非定量的角度进行的，虽然简单易实施，但存在着主观性较大、缺乏说服力等不足之处。因此，今后关于PPP项目绩效的研究将趋于适用性和客观性。

PPP的本质在于正确处理政府、市场和社会三者之间的关系，其中蕴含着治理这一层面的内容。国外关于PPP项目治理的研究相比国内较早较成熟，且大多站在政府的角度。Hedley Smyth分析了项目管理者之间的关系，通过建立关系管理与关系契约的概念探讨如何将关系管理与项目管理相联系。Zhang等着眼于中国背景下的体制分析，构建了PPP项目治理的理论框架，试图解决如何培养促进PPP发展的体制环境这一问题。由于公共和私人合作伙伴之间责任是不明确的，PPP项目面临着巨大的治理挑战，Van Gestel等基于弗兰德地区的案例研究，讨论了复杂的PPP项目背景下复杂的治理结构以及它们的综合效应。显而易见，传统的项目治理结构已远远不能满足PPP项目的需要，提出适用于PPP模式的项目治理机制是治理主题的主要研究趋势。

（2）应用维度。从应用的维度来看，已有研究主要集中在两个方面，一是PPP模式在不同行业中的应用，二是PPP项目关键成功因素分析。

PPP模式主要应用于基础设施建设和公共服务领域，包括交通、污水和垃圾处理、环境保护、公共住房和卫生等行业。众多学者探讨了PPP模式在不同行业中应用的优势以及存在的问题，基于项目案例或宏观环境对PPP项目关键成功因素作出了分析。Chan等从中国的视角出发，将PPP模式应用的关键成功因素归结为稳定的宏观经济环境、公私双方的责任分担、透明高效的采购程序、稳定的政治和社会环境、合理的政府控制。Tang以文献综述的方式回顾了PPP在澳大利亚的应用，从中识别出影响项目效率的四类关键因素（采购、利益、风险、融资），并构建了数学模型对关键因素进行排序。可以看出，近年来学者们开始综合运用多个领域的知识工具对PPP的应用进行集成研究。一方面，深入探索PPP模式在各行业中的应用及存在的问题，提出解决方案，另一方面，借鉴国外经验，形成我国针对不同项目的PPP项目关键成功因素体系，将是未来很长一段时间内研究的方向。

2. 基于突现词的研究前沿主题分布

对于学科前沿的追踪有利于把握学科发展的趋势以及未来研究的方向，本文利用克林伯格提出的突变检测算法，基于CiteSpaceIII从题目、摘要、系索词和文献记录的标识符中提取出的突变专业术语（Burst Terms）来确定其研究前沿。将节点选为“Keyword”，突变术语（Burst Terms）作为“Term Type”，设置一定的阀值，运行CiteSpaceIII软件，得到247个突变词，知识图谱如图5所示。除了公私合作伙伴关系（public-private partnerships）主题本身以外，探测出的其他频次增长较快的“突现词”有：transportation infrastructure（交通基础设施建设）、success factors（成功要素）、performance management（绩效管理）、risk factors（风险因素）、political risk（政治风险）、decision making process（决策过程）等。

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