PPP项目5个阶段实操问题清单之三、四阶段问题汇总!

问题十三

由谁确定采购方式，社会资本方是否可以提出采购方式建议？

通常采购方式的选择，由所在地的财政部门最终确定，最终体现在“实施方案”中。批准了实施方案，就相当于批准了项目的采购方式。

社会资本可以根据项目的实际情况，根据《操作指南》、《竞争性磋商管理办法》等文件的要求，提出采购方式的建议，但最终的决定（审批）权仍在地方财政。

问题十四

竞争性磋商与竞争性谈判有哪些区别？

首先，二者的最大区别在于，成交供应商（社会资本方）的确定方式以及候选成交供应商（社会资本方）的推荐方法及评审标准。

竞争性谈判最终是由“价格”决定（即以价格低者获得），竞争性磋商主要看“综合条件”，而不仅仅看价格（综合情况最优者获得）。

第二，在程序和时限层面，竞争性磋商在总体上要宽于竞争性谈判。

第三，在保证金层面，竞争性磋商明确规定“供应商未按照磋商文件要求提交磋商保证金的，响应无效”，而竞争性谈判无此明确规定。

第四，在重新评审标准上，竞争性磋商增加了重新评审的情形，赋予政府方更多的权利。

竞争性谈判规定：“除资格性审查认定错误和价格计算错误外，采购人或者采购代理机构不得以任何理由组织重新评审。”

而竞争性磋商则规定：“除资格性检查认定错误、分值汇总计算错误、分项评分超出评分标准范围、客观分评分不一致、经磋商小组一致认定评分畸高、畸低的情形外，采购人或者采购代理机构不得以任何理由组织重新评审；采购人或者采购代理机构不得通过对样品进行检测、对供应商进行考察等方式改变评审结果。”

问题十五

竞争性磋商邀请供应商有几种方式？

竞争性磋商邀请供应商的方式有三种：

1、在省级以上财政部门指定媒体发布竞争性磋商公告选择供应商；

2、从省级以上财政部门建立的供应商库中随机抽取；

3、采购人、评审专家分别推荐（需要出具书面推荐意见）。

问题十六

采用竞争性磋商，若意向投资人退出，如何解决？

如果意向投资人在竞争性磋商文件发出后选择退出，那本次竞争性磋商为无效，应选择二次采购。

如果一直没有意向的投资人可以推荐，建议选择邀请供应商的第一种方式：在省级以上财政部门指定媒体发布竞争性磋商公告选择供应商。

问题十七

资格预审是否属于PPP项目采购阶段的必要组成部分？

依照《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》第五条的规定：“PPP项目采购应当实行资格预审。项目实施机构应当根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争”。

法律条文中“应当”系强制性规范，对于“应当”的理解就等同于“必须”。

所以，PPP项目采购必须实行资格预审。

问题十八

业主方能否直接发布资格预审公告？

业主是可以自行招标、发布相关公告的，但由于大部分业主对此并不专业，所以一般都采用委托的方式，委托专业的招标代理机构进行操作。

以我们所操作的西部某市的PPP为例，业主方（地方政府）并不了解如何合法合规的招标，因此希望通过委托代理，将程序上的风险进行分摊和转移。

问题十九

采用竞争性磋商采购方式采购的政府购买服务项目，若在采购过程中符合要求的供应商只有一家，采购方应如何处理？

依照财政部2015年6月30日发布的《财政部关于政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法有关问题的补充通知》：采用竞争性磋商采购方式采购的政府购买服务项目（含政府和社会资本合作项目），在采购过程中符合要求的供应商（社会资本）只有2家的，竞争性磋商采购活动可以继续进行。

采购过程中符合要求的供应商（社会资本）只有1家的，采购人（项目实施机构）或者采购代理机构应当终止竞争性磋商采购活动，发布项目终止公告并说明原因，重新开展采购活动。

问题二十

项目执行阶段的内容包括哪些？

项目执行的核心是项目实施管理。项目执行阶段实施管理内容可分为融资管理、建设期监管、运营期监管及评估、履约保障管理。

问题二十一

项目融资管理的主要内容是什么？

融资管理的重点在于社会资本或项目公司是否能够向PPP项目实施机构递交实施项目所需的有关融资文件及其它证明文件，用以证明项目公司为建设项目所需的全部股本资金和债务资金已经到位或已完成融资手续。

相关证明包括项目公司验资报告，项目公司银行账户余额证明，金融机构提供的融资、贷款协议以及与贷款协议配套的抵押、质押证明等。

融资管理在实务操作细节中，需注意如下细节：

（1）项目为社会资本独资项目，尽量建立由社会资本与实施机构共管的项目公司账户，避免相关股本金到位后仅仅完成验资工作后，被轻易移做他用。

（2）项目公司由社会资本与政府资本合资，在合资合营协议中需对项目公司最初股权比例及最终股权比例进行明确约定。

为充分发挥社会资本的资金实力及融资优势，降低融资成本，项目建设中社会资本自身即可为项目公司提供足够的资金支持（超出股本金部分）或提供股东担保进行融资的，原则上在项目竣工验收后，社会资本与政府资本双方在融资工作过程中所承担的责任义务情况对项目公司最终股本金进行核定。暨在融资管理中需对融资文件进行仔细审查，若由实际由项目公司承担了担保义务(一般情况下，出于为项目融资的目的，项目公司可以抵押、质押本项目的收费权、在项目公司名下的全部资产、设施和设备)，不可做为调增初始股权比例的依据。

问题二十二

建设期监管的主要内容是什么？

建设期监管顾名思义是对新建项目、改建项目等的建设过程进行监管。

一般比较常见的BOT项目、BOO项目、ROT项目均会经历建设期。

根据建设期的主要内容及权利义务，建设期监管的主要内容包括工程设计监管及工程建设监管。

问题二十三

工程设计监管的主要内容是什么？

部分PPP项目实施范围包括了由社会资本或项目公司承担工程设计责任，此类项目首先要根据项目可行型研究报告，明确项目具体技术规范要求。

由社会资本或项目公司通过法定程序选择并委托有相应资质的设计单位按规定的技术要求以及适用法律进行项目工程的设计，编制初步设计文件和施工图设计文件，设计费用由项目公司承担。

在工程设计管理中，实施机构应当要求项目公司应于初步设计完成后，将该设计提交省、市相关职能部门审批；在取得相关审批批准后，项目公司应将有关职能部门审批同意的地质勘察报告、初步设计文件和施工图设计文件和省、市有关职能部门对设计文件的批文的复印件送交实施机构备案。待工程设计相关文件全部获批并进行备案后，项目即可进入施工阶段。

在施工过程中，项目实施机构、项目公司出于合理提高工程质量、降低造价、缩短工期等目的，在不违背所有适用于项目的设计标准的基础上有权要求进行设计变更（无论是否由项目公司进行工程设计）。

其中，由实施机构提出的合理设计变更，项目公司应无条件执行，由项目公司提出的设计变更应向实施机构提交支持该等设计变更提议及其充分理由的所有必要文件并获得实施机构书面批准后执行。

问题二十四

工程建设监管的主要内容是什么？

工程建设期间，实施机构主要进行监管的内容是工程建设进度计划、工程建设承包商的选择和设备材料的采购、施工现场监督和检查。

（1）工程建设进度计划

实施机构应当在PPP项目协议中明确要求项目的具体建设进度要求，其中关键时间节点应明确具体日期。对于新建特许经营项目，建议特许经营期包含建设期，以督促项目公司确保工程建设进度。

在对项目建设过程中，项目公司每周应向实施机构提交《建设工程进度报告》，该报告应合理地详细说明已完成和进行中的建设工程情况以及实施机构的合理要求的其他相关事项。

若在建设过程中，项目公司合理地预计项目计划的任何部分，部门按照进度计划完成的，应及时通知实施机构并合理地详细描述情况，包括但不限于延误或预计延误的原因，包括对任何申明为不可抗力的情况的描述；所预计的对进度的延误（以天数计算）和其他合理的可预见的对建设工程进度不利的影响；项目公司已经采取或将要采取的解决或减少迟延及其影响的措施等。项目实施机构将根据实际情况决定是否有关进度日期的最后期限。

（2）工程建设承包商和设备材料采购管理

首先，根据中华人民共和国《招标投标法实施条例》第九条第三款的规定，已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供的，在项目建设过程中，工程承包商和设备材料采购供应商可不需再进行招标采购。

除此之外，项目的工程建设承包商及设备采购供应商均由项目公司依法进行公开招标采购进行选择，实施机构和相关职能部门对招标过程依法进行监督。

项目公司在确定相关机构后向实施机构提供与工程建设相关的一切机构（承包商、施工商、设备制造商、监理公司等）和相关人员的资质文件或资格证明材料，同时提交招标、采购文件及相关合同文件。

（3）施工现场监督和检查

项目实施机构应当在不影响建设进度的情况下对项目工程的施工情况进行检查，项目公司或其总承包商应当予以配合，并对实施机构的监督和检查要求予以必要协助。

实施机构对项目工程的监督和检查不影响也不能替代其他政府职能部门依法对项目工程的监督和检查。

问题二十五

运营期监管及评估主要内容是什么？

运营期监管主要包括日常运营维护、暂停服务、争议处置、中期评估及临时接管等。

（1）日常运营维护

项目实施机构对项目公司日常运营维护监管的主要内容包括保证项目公司在特许经营期内的合法经营，严格履行对项目公司的各项监管职能，协助项目公司与相关政府部门进行沟通。

其中对项目公司经营的监管主要依托《运营维护手册》，项目公司应当于项目建设完成后向实施机构提交该手册，内容包括进行定期和年度检查、日常运行维护、大修维护和年度维护的程序和计划以及调整和改进检验及维护安排的程序和计划并制定应对突发事件的应急服务预案。

同时应列明项目设施正常运营所需的消耗性备品备件和事故抢修的备品备件以及对项目设施的更新改造计划。实施机构根据运营维护手册的内容，派出检查员监督项目公司是否按照手册进行必要的日常维护工作。

（2）暂停服务的监管

为确保项目设施正常运转，项目公司有权每年停机对项目设施进行停机维护，停机期间可暂停服务，暂停服务期间免除项目公司相关责任。

但该暂停服务应当是有计划性的，即项目公司在每一运营年开始前，应向项目实施机构提交该年度的计划内暂停服务的时间表，每一运营年计划内暂停服务不得超过一定期限，并于与该暂停发生前得到项目实施机构书面许可。

与前述计划内暂停服务相对应，项目公司必须制定因意外事故造成暂停服务的紧急预案并报实施机构批准，以避免或最大限度地减少因此造成的损失。如发生计划外暂停，应追究项目公司相关违约责任。

（3）争议处置

在漫长的项目全生命周期中，实施机构与项目公司之间无法避免地会就一些监管问题产生矛盾和争议，解决这种争议的主要方式是通过运营协调委员会进行协商。在项目进入运营期后，双方应成立一个由项目公司代表和实施机构代表组成的项目运营协调委员会。

项目运营协调委员会的正副主席分别由实施机构和项目公司的成员每年轮换担任。该委员会的任何决定应得到委员会多数成员的批准。

项目运营协调委员会将对本项目的运营及维护中所涉及双方的事项提出建议并对争议进行调解。双方应要求其在项目运营协调委员会的成员以诚信的态度处理该委员会所涉及的事务。双方同意尽其合理的努力在项目公司的运营、维护中配合该委员会的决定。

（4）中期评估的实施

为更好的评估项目公司运营管理情况，同时对PPP项目实施初期可能忽略的问题进行必要的补充，PPP项目根据实际情况一般每2—5年进行一次中期评估。中期评估由项目运营协调委员会发起，组织实施机构及其他政府相关部门及有关专家组成评估小组对项目公司的运营维护进行评估。

评估内容包括：确认PPP协议是否实现了其目标；评估项目公司在运营期内的运营维护状况等。

评估小组在评估工作结束后向实施机构提交评估报告，报告内容包括：评估结果、修改PPP项目协议的建议。

实施机构有权决定是否采纳评估小组所提出的建议，如评估小组提出的项目协议修改建议被采纳，则协议双方应在实施机构的主导下对项目协议进行修改，修改的协议条款在随后的运营期内对双方都具有约束力。

（5）临时接管

在项目运营期内，如项目公司发生项目协议约定的违约行为，项目实施机构有权对项目设施进行临时接管。

一般情况下触发临时接管的违约行为包括：擅自转让、出租项目运营权的，擅自将所运营的财产进行处置或者抵押的；因管理不善、发生重大质量、生产安全事故的；擅自停业、歇业，严重影响到社会公共利益和安全的等。

实施机构决定实施临时接管后，应书面通知项目公司并告知其有申请听证的权利。临时接管期间发生的经营成本、费用等均由项目公司承担，项目公司并应向实施机构支付接管费用。

经项目公司纠正导致临时接管的违约行为，并经项目公司书面申请，实施机构应当终止临时接管，恢复项目公司的特许经营权。

问题二十六

如何通过履约保障管理确保各监督管理职能的顺利实施？

项目执行阶段包括如此多的内容，怎样保证各项监管职能能够顺利实施是项目执行阶段管理的根基。

PPP项目一般通过履约保函的形式辅助监督项目公司的履约情况，通过强制保险的形式确保项目设施的正常运营。

（1）履约保函

作为项目公司履行本PPP协议的担保（包括建设期和运营期内协议项下义务的履行），在协议正式签署后，项目公司应向实施结构提交以实施机构为受益人的履约保函。

当项目公司未能完全履行PPP协议义务时，实施结构可提取保函，项目公司应在保函被提取后一个月内补足，如项目公司无法按时恢复保函，则构成严重违约，实施机构有权终止协议。项目公司所提供的履约保函的有效期为自生效日起至项目经营期届满或更迟日期之时止（如缺陷责任期）。

在项目运营期间，如发生项目公司违约且不承担违约责任的情况下，实施机构均有权提取该保函。

（2）强制保险

项目公司应按自费购买和保持项目协议所要求的合理的建设和运营保险。

项目公司的保险应符合《中华人民共和国保险法》和其他适用法律的要求。如果项目公司不购买或维持协议要求的保险，则实施机构有权从履约保函中提取需支付的保险费金额购买该保险。

强制保险包括但不限于建筑安装工程一切险、财产一切险、机械故障损伤险、第三者责任险等。

项目公司应在获准在中国经营保险业务的、具有良好信誉并经实施机构同意的保险商处保持完全有效的保险，并向实施机构提供所有的保险证书，证明项目公司已按照项目协议要求获得了保险单据。

文章整理自：PPP前线