PPP项目实施方案

一、实施方案编制原则及依据

  （一）方案编制原则

合法合规性原则、实事求是原则、因地制宜、合理设计。

  （二）方案编制依据

中央政策法规、本地政策、行业政策法规、项目的具体资料（比如可研、建议书、会议纪要、审批文件）

二、项目概况

  （一）基本情况

   1.项目主要信息概述表

项目名称、项目区位、项目类型、所属领域

   2.项目背景

政策环境背景（中央、省市、地方）、地方实施现状需求（规划、地理、民情）、实施条件

   3.项目运作的目标和意义

根据背景需求写项目运作的目标和意义

   4.项目提供的公共产品和服务内容

   5.项目实施规划

一期、二期、三期；或近期、中期、远期 （什么时间、做什么、投资情况）

   6.项目采用PPP模式的必要性

政策要求、提高效率、优化风险分配、降低财政支出

   7.项目采用PPP模式的可行性性

合法合规性（可研、环评、土地、审批）；经济可行性、技术可行性、社会资本介入情况

  （二）经济技术指标

   1.占地面积

   2.建设内容或资产范围

   3.投资规模或资产价值

   4.主要产出说明和资金来源

  （三）项目公司股权情况

主要明确是否要设立项目公司以及公司股权结构。

   1.项目公司设立原因

   2.项目公司设立

各参于方来源和性质说明

   3.股权结构和比例

   4.股份转让要求

 转让时间限制，转让对象限制，政府一票否决权

   5.收益分红方式

 优先  劣后

   6.项目公司治理结构

项目公司董事会、经营管理机构、监事会

三、项目运作方式

一般来说，复杂的综合性项目需要分模块分别说明。

 设计D+融资F+建设B+移交T+运营O+维护M+移交T

 委托运营－O&M，改建－运营－移交ROT，转让－运营－移交TOT，建设－运营－移交BOT，租赁－运营－移交LOT，建设－运营－移交BOO，区域特许经营RC

  （一）项目特点说明

例：

莘庄PPP项目特点和运作模式：

（1）莘庄项目为“热电冷三联供改造”项目，核心生产设施需新建、配套供能管网需增建，故属于新建项目。（项目具有建设内容，需要投资和建造）。

（2）该项目采用“分布式供能技术”，其对生产设备和技术水平要求甚高，设计建设过程较为复杂，需具备技术条件的社会资本方参与项目的前期设计与建设工作。（需要引进入设计、技术）。

（3）该项目投资规模较大，社会资本方负责融资工作可以大大降低财政支出压力，政府仅需对项目进行适当补贴。（具有融资需求）

（4）该项目对运营过程的技术专业性、运营管理水平的要求较高，运营过程需要社会资本方或专门的运营团队参与。（需要引入运营、维护管理）

（5）该项目与莘庄工业区的长远规划相配套，运营周期较长，选定社会资本方后由其进行持续经营。（运营周期长项目）

根据上述判定流程，莘庄工业区管委会在对比该项目特点以及不同PPP模式的适用范围后，决定采用DBFO模式运作该项目，社会资本方负责投资、融资、设计、建造、运营、维护、管理和用户服务职责，政府的参与角色边界主要定位在公共产品及服务的定价管理、公共服务质量及数量的监管、可行性缺口补贴（VGF）的拨付、相关优惠政策的落实等方面。

  （二）项目运作方式

根据项目特点确定运作方式，并对运作方式进行说明，如设计（内容、标准）、建设（内容、期限、标准）、融资（金额）、运营（内容、标准、期限）、维护（内容、标准、期限）移交（移交的内容、程序、要求）

  （三）项目运作结构图

四、项目风险识别和风险管理

风险识别、风险评估（定性和定量）和风险管理（回避、转移、分担、减低、承担）。

  （一）风险识别和主要风险说明

先对本项目的风险进行识别，并对其中主要风险说明

  （二）项目风险的管理

   1.项目风险分配原则

   2.项目风险的转移

   3.主要风险的管理

相关环节主要风险的管理内容、方式、标准，如设计环节、建设环节、融资环节、运营环节、移交环节、招标环节、供应链环节

五、项目交易结构

  （一）项目投融资结构

   1.项目投资内容和规模

   2.项目资本金来源

资金的来源、性质、数额（定价方式）、成本、到款时间、还款期限、偿还方式

   3.项目债务性资金来源

资金的来源、性质、数额、成本、到款时间、还款期限、偿还方式

  （二）项目回报机制

交易结构主要包括投融资结构（和融资机构的交易）、回报机制结构（与服务消费者的交易）、相关配套安排结构

   1.收益模式和收益来源

收益模式：分析项目的成本和收益结构（综合性的可分项说明，包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等支付方式。
 收益来源：对不同来源的收益情况进行分项说明：来源、计算方式（含调价方式）、数额、期限、风险

   2.项目收益率

   3.收益的管理

   3.1.整体调价机制

   3.2.绩效考核机制和收益支付

  （三）相关配套安排

主要说明由项目以外相关机构提供的土地、水、电、气和道路等配套设施和项目所需的上下游服务。

   1.土地说明

土地的来源、性质、使用权和资产所有权说明

   2.其它上下游供应链服务

   3.配套设施

六、项目合同体系

  （一）PPP项目合同

（一）引言、定义和解释；

（二）特许经营内容、区域、范围及有效期限；

（三）产品和服务标准；

（四）项目的融资；

（五）价格和收费的确定方法、标准以及调整程序；

（六）项目的建设；项目的运营；

（七）设施的权属与处置权限、股权变更限制；

（八）设施维护和更新改造；

（九）安全管理；

（十）履约担保；

（十一）双方的权利和义务；

（十二）特许经营权的终止和变更；

（十三）政府方的监督和介入；

（十四）不可抗力；

（十五）适用法律、违约责任、争议解决方式；

（十六）双方认为应当约定的其他事项。

（十七）合同附件；

  （二）股东协议

股东协议通常包括以下主要条款：前提条件、项目公司的设立和融资、项目公司的经营范围、股东权利、履行 PPP 项目合同的股东承诺、股东的商业计划、股权转让、股东会、董事会、监事会组成及其职权范围、股息分配、违约、终止及终止后处理机制、不可抗力

  （三）管廊设施资产转让协议

写合同主要内容

  （四）其他项目协议

写合同主要内容

七、项目投入产出测算

  （一）测算说明

  （二）测算结果

八、项目监管架构

监管架构：主要包括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对项目实施机构的授权，以及政府直接
 或通过项目实施机构对社会资本的授权；

  （一）项目授权关系

  （二）项目监管方式

  （三）监管的主要内容

   1.设计期监管

   2.建设期监管

供应商市场准入监管、融资监管、安全监管、质量监管、工期监管、履约监管

   3.运营期监管

市场准入监管、运行安全监管、产品与服务质量监管、价格与收费监管、市场退出监管等五方面；

   4.维护期监管

九、项目采购方式

  （一）社会资本的招选方式

  （二）采购实施程序

  （三）社会资本资格条件要求

   1.主体资格

   2.商业信誉

   3.财务状况

   4.资质状况

   5.项目经验及业绩

  （四）采购内容和范围

  （五）项目采购标的

  （六）评标原则和标准

  （七）确定中选社会资本与项目公司成立

  （八）参与响应的投资人不够两家的处理

十、政府配套政策及承诺事项

收益保障要写上去

  （一）政府配套政策

  （二）政府承诺事项

   1.政府支出纳入市财政预算

   2.政府履约担保

   3.职能部门的协调配合

   4.项目协调委员会

   5.补偿承诺