【PPP聚焦】2017年3月15日聚焦PPP资讯10条

◆攀枝花出台PPP项目基金管理办法 明确基金审批程序和特定用途

3月14日，记者从攀枝花市财政局获悉，日前，攀枝花市出台专门针对PPP项目基金的管理办法——《攀枝花市政府与社会资本合作（PPP）项目财政支持基金管理办法》（以下简称《办法》）。《办法》阐释了基金使用范围、基金账户管理、基金使用规定及日常监管等内容，还规定了PPP项目基金的审批程序和特定用途，保障基金合理、高效使用。

PPP项目财政支持基金是指攀枝花市政府与相关基金管理企业合伙设立专项用于攀枝花市PPP项目及重大城市基础设施建设项目、纳入财政支出中长期预算的专项资金。基金主要用于攀枝花市PPP项目及重大城市基础设施建设项目的政府方股权投资、政府方资本投入、政府购买服务支付、可行性缺口补助、运营补贴、配套投入、项目风险承担等方面。基金由攀枝花市政府主导安排使用，依据“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行运作。

攀枝花市财政局投资管理科相关人员介绍，该市2015年开始推行PPP项目基金模式，并于去年8月正式设立PPP项目财政支持基金。目前，火车南站、花城新区医院、新政务中心、天星湖景观打造等4个相关项目已落地，总投资45亿元，已到位基金18.8亿元。（记者 王代强）

◆哈尔滨市进一步规范PPP咨询服务机构和专家选聘流程

近日，哈尔滨市财政局印发了《关于规范哈尔滨市PPP项目咨询服务机构和专家选聘管理的通知》，进一步加强哈尔滨市PPP咨询服务机构和专家选聘工作管理，规范选聘流程。

一是明确了PPP咨询服务机构或专家来源。PPP咨询机构或专家原则上应从财政部和省财政厅已建立的PPP咨询机构库和专家库中选取，确保选聘的咨询机构或专家的权威性和专业性。

二是确定了选聘方式。对于咨询机构的选聘，采用“质量+报价”的综合评分方式确定。对于专家的选聘，采用询价的方式确定。

三是规范了选聘流程。咨询使用方需在编制完成《选聘征询文件》后，向选取的咨询服务机构发出邀请，凡愿意参加咨询服务的受邀机构应编制和送达《咨询服务申请书》，咨询使用方根据评分内容与标准进行综合评分，择优选择咨询服务机构。

四是加强了选聘监督。坚持公平、公正原则，咨询服务使用方的纪检监察部门应对选聘工作进行监督。

该《通知》的印发，进一步完善了哈尔滨市PPP工作管理制度，有利于提高哈尔滨市PPP项目咨询服务质量、效率，对于加快哈尔滨市PPP项目落地实施将起到积极促进作用。(采编：柳莹)

◆环卫PPP公司5次季度 考核75分以下“出局”

3月14日讯  为严格落实海口市环卫作业质量标准，进一步构建环卫作业质量监管考评体系，建立健全长效管理机制，海口市人民政府日前印发《海口市环卫作业质量监督考核评估工作方案》，其中不仅将考核结果作为支付环卫PPP公司服务经费的依据，并明确5次季度考核75分以下PPP公司将被终止合同“出局”。

据市环卫局相关负责人介绍，根据最新的考核办法，海口环卫考核主要包括十大项具体内容：城区道路、小街小巷、人行道、人行天桥、地下通道、公共广场、休闲慢行道的清扫保洁；园林绿地、绿化带清扫保洁；道路名牌、交通护栏、路灯杆、交通指示牌杆和沿街构筑物等2米以下部分的乱涂写、乱张贴的清理及雨水篦子的清掏；水域环境卫生管理；生活垃圾收集箱、果皮箱的设置与管理；生活垃圾的收集、运输；生活垃圾转运站的管理与垃圾转运；公共厕所的管理；城乡结合部、空旷地的环境卫生管理和无主垃圾的清理；环卫作业安全生产。除此十大项外，方案还将社会监督以及重大活动保障响应、突发事件应急处置等纳入考核内容。

考核办法规定，要组织开展第三方评估，对环卫管理及各环卫服务企业的设备、人员投入，日常运营，作业质量和标准，各类突发应急事件应对等进行第三方评价。

目前，我市共有四家环卫PPP企业，方案规定，检查考核实行100分量化评分制。各企业的环卫作业质量季度考评得分未达到90分的，根据考评结果分别扣减该季度相应作业服务经费；季度考评得分达到90（含90分）以上，全额拨付作业服务经费；得分达到95（含95分）以上的予以奖励。市财政预留5%的作业服务经费作为质量考核保证金，处罚和奖励款项在质量考核保证金中扣除或拨付，每季度一次。在特许经营期内，累计5次季度最终考核得分在75分以下的，终止服务合同。

◆山东省从五个方面继续深化PPP改革

一、扎实开展“项目落地年”活动。加强与省直有关部门沟通联系，加大项目统筹规划力度，争取更多省级重大项目储备入库，力争在省级重大项目签约落地上实现重大突破。同时，加大对市县的指导力度，通过对已签约项目给予省级奖补、畅通社会资本参与渠道、加大项目推介、强化审计督导等方式，多措并举、齐抓共管，全力推进更多项目加速落地、规范实施。

二、积极开展两个“强制”试点。会同有关行业主管部门，研究制定切实可行的实施方案，指导推动市县积极开展两个“强制”试点。在垃圾处理、污水处理领域，确保新建项目100%采用PPP模式。在其他公共服务领域，对于有现金流、具备运营条件的项目，强制实施PPP模式识别论证。

三、充分发挥示范项目引领作用。强化树标立杆意识，继续总结推广先进典型经验，编纂示范项目案例分析。加强对市县定向指导和专项督导，优化政策导向，建立示范项目储备库，组织更多项目申报国家级示范项目，确保申报成功率全国领先。省、市联合再推出几批示范项目，充分发挥引领带动和就近就地示范效应，进一步推动PPP项目实施的规范化标准化制度化建设。

四、进一步完善制度体系。修订完善省级PPP专项资金管理办法，加大对落地项目、示范项目和民企参与的PPP项目奖补支持力度。研究制订咨询机构库管理办法，着力提高咨询服务质量，规范咨询服务市场。研究制订项目库管理办法，加大各级审核力度，确保项目规范实施。

五、积极搭建投融资合作平台。继续开展项目融资推介活动，加强与各金融机构的资源共享和信息融合，帮助项目有效解决后续融资难题。积极与中国政企合作投资基金开展战略合作，争取引进国家PPP基金100亿元，联手共建山东PPP项目共同基金。管好用好省级PPP发展基金，加强与市县项目对接，统筹规划、合理安排，引导省级基金加快投资进度，充分发挥基金支持和增信作用。

◆农林领域PPP试点将破冰 资产证券化全面提速

作为投融资方式的一项重要创新，政府和社会资本合作(PPP)将成为释放国内需求潜力的重要抓手。据了解，今年我国将从多个方面继续深化和推广PPP。相关价格、税费等优惠政策将进一步完善，政府会筛选和推介一批有较好现金流、稳定回报预期的项目。农业、林业领域PPP试点将破冰，PPP项目资产证券化也正在全面提速。

记者了解到，为了持续加强农业农村基础设施建设，农业、林业领域的PPP试点将在今年启动。

　　实际上，去年底发布的两个文件就已释放出这一信号。农业领域首个PPP指导文件《关于推进农业领域政府和社会资本合作的指导意见》明确提出，选择重点领域、重点项目先行试点探索，及时总结经验，完善相关政策，形成可复制、可推广的合作模式。国家发改委和国家林业局联合发布的《关于运用政府和社会资本合作模式推进林业建设的指导意见》也指出，在保护好自然生态系统的前提下，根据本地区林业发展实际，遴选前期工作成熟、具有长远盈利预期、较大规模的林业项目，通过授予特许经营权、给予投资补助、政府购买服务等稳定社会资本收益预期，开展社会资本参与林业建设合作试点。在总结试点经验的基础上，形成可复制、可推广的经验模式，为向全国推广提供借鉴。

　　多位业内人士表示，发展PPP是深化农业和林业领域投融资体制改革的一个重要内容，可以从多渠道增加农业和林业领域的投入，对推动农业供给侧结构性改革，促进农业持续健康发展具有重要意义。

　　农业部产业政策与法规司副司长郭永田表示，近几年，社会资本加快“进军”农业，投资规模逐年增长，虽然有的规模不大，不能称得上是真正的PPP模式，但是已经有了运营雏形。

　　郭永田认为，在新政的支持下，农业PPP投资将迎来新机遇。政府对农业的投资领域和形式很多，包括水利项目、农村基础设施项目、农业综合开发项目、现代农业项目等。在一些基础项目上，政府要真正实现从微观向宏观、从审批向监管、从项目安排向制度供给的转变，要真正做到政府投入与社会资本的有机结合，利用PPP创新农业投资模式，真正提高投资效率。

◆如何让PPP之火烧得更旺 代表委员建议加大民资参与力度

作为投融资方式的一项重要创新，政府和社会资本合作（PPP）已成为释放国内需求潜力的重要抓手。但是，PPP运行几年，仍有诸多问题待解。为此，今年的政府工作报告提出，要深化政府和社会资本合作，完善相关价格、税费等优惠政策。

全国两会期间，人大代表及政协委员普遍反映，社会资本尤其民资对PPP项目参与度不高、PPP项目边界不明、存在增加政府债务负担的隐患等。

如何让PPP之火烧得更旺？代表委员们围绕如何降低民企准入门槛、完善PPP项目退出机制、加快PPP立法、规范PPP运作等相关问题，提出了许多富有建设性的建议。

引导民资加大参与力度

PPP通过大力引进社会资本尤其是民间资本，参与基础设施领域的投资、建设和运营，打破了以往国企垄断基建的局面，但全国人大代表、佳都集团董事长刘伟认为，目前仍然存在民间投资参与难度较大等问题。

全国人大代表、湖南永清环保集团董事长刘正军说，虽然近期民企参与PPP比例有所提高，但在大型项目和项目总金额上，国企依然具有明显优势。政府采购网公布的2016年落地项目中标信息显示，民营企业仅占20%的比例。

财政部政府和社会资本合作中心披露的数据显示，截至2016年末，财政部PPP项目库入库项目11260个，总投资额达13.5万亿元。

全国政协委员、著名经济学家厉以宁说，当前PPP的实现方式多是政府与国有企业合作，导致民营企业与政府合作发展的空间被挤压，建议在PPP的发展中，全面兼顾国有企业、混合所有制企业、民营企业。

为引导民营资本更多参与PPP，刘正军建议，降低民营企业的准入门槛，加大对民营企业的融资政策扶持。

全国政协委员、国家发改委原副主任朱之鑫则提出，PPP项目要避免跟风，有必要开展试点，确保签约项目落地，保障投资方特别是社会资本的利益。

在鼓励社会资本参与的同时，对社会资本的参与过程也亟待规范。全国政协委员、重庆市审计局副局长丁时勇反映，部分PPP项目对引入社会投资人程序不透明，未经过资产评估、公开招投标等程序，部分项目由社会投资人直接或其指定的施工单位进行建设，并由其自行委托监理单位，投资人为追求利润可能故意做大建设成本，因缺乏监管导致损害政府和公众利益。

丁时勇建议，政府既要充分调动社会资本参与的积极性，又要防止不合理让利或不当利益输送，并在签订的合约中对利益风险、价格调整、违约、提前终止等关键内容和核心条款作出明确规定。

完善PPP退出机制

社会资本尤其民资参与PPP的另一个问题是，对与政府合作多有顾虑，参与意愿仍待激发。

丁时勇说，地方政府客观上期盼通过PPP模式吸引更多社会资本参与，但社会资本追求的是利益最大化，甚至是短期利润最大化，而PPP项目一般投入周期长，多数缺乏高预期收益，难以吸引社会资本参与项目合作。

全国政协委员、中央财经大学金融学院教授贺强建议，为消除民间主体的顾虑，调动投资的积极性，应该对PPP投资设计合理的退出机制，让民间投资者自由进出。

“比如可以考虑由政府批准发行可上市交易变现的PPP债券，在条件成熟时，许可发行PPP可转换债券；股份有限公司方式的PPP项目公司如果运作规范且具有一定业绩支撑，鼓励发行上市；业绩暂时不达标但有较好成长性的公司则鼓励到新三板挂牌交易。”贺强建议开辟以上几条PPP退出路径。

事实上，相关方也在积极推进PPP退出机制建设。2016年底，发改委及证监会联合下发《关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化相关工作的通知》，着力建立PPP资本退出机制，盘活存量PPP资产。

3月10日，全国首批、浙江首单PPP资产证券化项目“中信建投-网新建投庆春路隧道PPP项目资产支持专项计划”成功发行。

“目前国有企业与民营企业合作的困难主要是民营企业不敢投资，担心合作后被控股，缺乏话语权。”厉以宁建议，国有企业和民营企业各自成立有独立法人资格的子公司，通过子公司进行合作，或者国有企业和民营企业共同建成一家子公司，国有企业和民营企业对新建的子公司共同控股。

加快PPP立法

PPP模式无疑是吸纳社会资本参与政府固定资产投资的一种好方式。但全国政协委员、中国交通建设集团有限公司原董事长周纪昌认为，当前社会存在一种倾向，即认为“PPP是个框架”，什么项目都往里装，使政府债务风险增加。

丁时勇也认为，在推行PPP项目时，地方政府考虑较多的是减少自身融资成本、降低项目造价和提高工程效率，但对于哪些项目适合PPP模式、如何组合设计PPP项目却难以把握。

目前推出的PPP项目大多集中在市政公共设施、交通、土地整治等领域，而涉及公共服务领域的医疗、旅游、教育培训、健康养老等项目，以及水利、资源环境和生态保护等领域的项目较少。

丁时勇建议，优先在商业模式清晰、现金流稳定的公共基础设施和公共服务领域推进PPP模式，同时要合理界定PPP项目的财政支出责任，加强政府财政承受能力论证，防止变相融资，严防保底承诺、回购安排、明股实债等情况的出现，避免形成政府隐性债务。

周纪昌建议，应该对PPP项目要有严格、科学的审核程序，防止重复建设或投入产出不明显的现象出现。

在刘伟看来，目前普遍缺少针对PPP的专门规定，更没有形成完整的政策体系，相关部门规章、地方政府规章和地方性法规之间不协调、不配套甚至相互冲突。

“我国现今有关PPP的法规多为部门和地方制定，缺乏国家层面的立法，法规层次较低，法律效力不高，有些法规还存在着操作性不强、难以实施等问题。”刘伟建议，为PPP制定专门的特别法，同时建议财政部推进和主导PPP立法工作，加强政策协调和统筹，落实好PPP财政支持政策，使PPP基金、财政奖补等政策落到实处。

◆环保上市公司今年以来斩获PPP订单超350亿元

中国证券报社记者不完全统计，2017年以来，环保类上市公司中标PPP项目金额超350亿元。而上交所、深交所近期批准4个PPP资产证券化项目，意味着首批资产证券化项目落地。除了首创证券外，环保类项目还有东江环保的“广晟东江环保虎门绿源PPP项目资产支持专项计划”。

东方园林订单近170亿元

2017年以来，环保类上市公司接连斩获PPP大单。其中，东方园林、蒙草生态、启迪桑德等公司是拿单大户。

东方园林2017年以来公告9个PPP项目中标，总计金额169.65亿元，订单释放速度不断加快。目前，公司已有PPP订单近40个，总金额超过800亿元，将保障未来3年业绩持续高增长。

其中大部分为水环境综合治理项目，超过20亿元的项目就有3个。分别为独山县九十九滩水环境综合治理工程PPP项目，中标金额为45.65亿元；玉溪大河下游黑臭水体治理及海绵工程项目，中标金额为33.68亿元；济宁市任城区济北采煤塌陷地综合治理PPP项目，金额为24.07亿元。

中投证券分析师认为，东方园林转型为以水生态治理为主的环境业务，大力发展PPP模式，PPP项目加速落地，且新增项目质量较高。同时，PPP资产证券化开启，为公司后续提前退出和降低负债率提供了充足的空间。

3月14日，蒙草生态公告，与二连浩特市签订了杭锦后旗生态治理PPP项目合作框架协议，金额共计21亿元。此外，公司还将投资建设五原县生态治理PPP合作项目、乌拉特前旗生态治理PPP合作项目。对此，中泰证券指出，公司生态PPP订单高速增长，各类框架协议已达454.9亿元，2016年以来新签订单49.69亿元，在手充足订单将会驱动业绩持续快速增长。

此外，启迪桑德接连获得了兴平市生态湿地综合项目配套基础设施PPP项目、长治市污泥餐厨垃圾处置PPP项目和白城市洮北区生活垃圾焚烧发电项目特许经营协议，总金额达17.83亿元。

水环境整治和生态修复为重点

梳理发现，环保类上市公司中标的PPP项目集中在水环境整治和生态修复项目等细分领域。

东方园林今年中标的近170亿元PPP项目中，有5个项目为水环境整治项目；棕榈股份签署了漯河市沙澧河二期综合整治PPP项目特许经营协议，金额为20.60亿元；首创股份=中标了仓山龙津阳岐水系综合治理及运营维护PPP项目，金额为16亿元；中金环境中标10亿元清河县清水河区域生态综合治理工程PPP项目。

去年12月，国务院印发《关于全面推行河长制的意见》。在全国各城市逐渐出台河长制实施意见以及住建部出台关于黑臭水体整治的政策推动下，水环境综合整治将成为2017年水污染治理的重点。近期不断增多的水环境整治PPP订单，也显现了这种趋势。

蒙草生态、丽鹏股份、东华科技等公司中标的订单则大部分为生态修复项目。其中，丽鹏股份子公司中标西秀区生态修复综合治理（二期）项目，金额为15.84亿元；东华科技联合体中标10亿元瓮安县草塘PPP景观工程项目。

◆首批PPP资产证券化项目实时跟踪 涉及污水垃圾处理项目21单

为拓宽PPP项目融资渠道，引导PPP项目资产证券化的良性发展，国务院及相关部门出台的政策文件中都对PPP项目资产证券化持一定的鼓励态度。在今年两会的政府工作报告中，更是连续第三年提及PPP。

2016年12月26日发改委、证监会联合印发《关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作(PPP)项目资产证券化相关工作的通知》，尚属国务院部委首次发文启动PPP项目资产证券化，旨在更好地吸引社会资本参与PPP项目。

《通知》出台后，各地区纷纷上报各自的“PPP证券化项目”，发改委数据显示文件印发后接收到上报的“PPP证券化”项目多达41单。

这41单项目中污水垃圾处理项目21单，公路交通项目11单，城市供热、园区基础设施、地下综合管廊、公共停车场等项目7单，能源项目2单。

上交所批准的首批三个项目

1.中信证券-首创股份污水处理PPP项目收费收益权资产支持专项计划

◆兴业银行助力全国首批PPP资产证券化项目发行

“中信建投-网新建投庆春路隧道PPP项目资产支持专项计划” 以浙江浙大网新集团有限公司下属子公司——杭州庆春路过江隧道有限公司拥有的杭州市庆春路隧道专营权合同收益作为基础资产，总金额11.58亿元，其中优先A档7亿元，优先B档4亿（兴业认购），发行利率分别为4.05%、4.15%，为首批项目中金额最大的示范项目。

2016年底，国家发改委及证监会联合下发《关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作(PPP)项目资产证券化相关工作的通知》，并通过联合中国基金业协会、上海及深圳交易所建立PPP证券化绿色通道，着力建立PPP资本退出机制，盘活存量PPP资产，促进社会资本进入PPP领域的积极性。2013年起，兴业银行便搭建了专业的资产证券化团队，在银行间市场先后发行首单循环购买结构的信托型ABN、首单REITs、首单消费金融类ABN等，在资产证券化领域创新能力突出。同时该行充分发挥集团化多牌照经营优势，为入库PPP项目提供全生命周期的金融服务，目前已经实际融资规模超百亿，服务实体经济综合成效明显。“PPP资产证券化有利于盘活PPP项目存量资产，吸引更多社会资本参与PPP项目建设，提高资产流动性，拓宽基础设施融资渠道，降低企业融资成本和杠杆率，更好地推动供给侧结构性改革。”兴业银行投资银行部总经理林舒表示。

◆漳浦县被列入全国PPP创新重点城市

日前，国家发改委、住建部联合确定了开展重大市政工程领域PPP创新工作重点城市名单，全国共有43个城市被确定为开展重大市政工程领域PPP创新工作重点城市，漳浦县入列，是全省惟一入列的城市。

据了解，漳浦县已出台了推进政府与社会资本合作模式（PPP）的方案，包括公路、港口、码头、车站、市政路桥、城市公共交通（含轨道交通）、保障性住房、医院、学校等领域。已建成的项目，也可以植入PPP模式，引入社会资本通过项目租赁、重组、转让等方式对原项目进行升级改造或合作运营，以缓解财政资金压力、提升经营管理水平、改善公共服务质量。

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