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2018年以来，资管新规、委贷新规等金融监管政策陆续出台，财政部23号文等对地方化解隐性债务提出要求，在严监管与去杠杆背景下，产业基金该如何破与立，从原来的模式中“解放”出来，寻找新的路径和交易模式是商业银行以及产业基金管理人迫切需要解决的问题。
多重监管体制下政府出资设立的产业基金的如何备案与登记？
政府引导基金（母基金）运作与申报有哪些策略？
非标债权投资有哪些可行方式？
新形势下金融机构参与产业基金业务的主要途径有哪些？
地方政府化解隐性债务背景下产业基金存量如何整改？
新形势下商业银行参与产业基金的主要问题是什么？解决方案有哪些？
……
针对这一系列问题，法询金融学院邀请了两位资深讲师于2018年11月3日-4日在深圳举办产业基金实务与案例专题培训。
精彩内容，诚邀您现场参会！
培训对象
银行、融资平台公司、私募基金、证券公司、信托、资产管理公司、 地方政府金融办、律师、会计师事务所等金融从业人员或者从事相关业务的人员
课程大纲
专题一：资管新政下政府出资产业基金及引导基金架构设计、投资运作风控实务要点及案例分析
（11月3日，A老师）
一、资管新规落地后私募基金的法律适用问题
1、私募基金的监管历程及目前的监管体系；
2、资管行业的上位法探讨
二、资管新政下引导基金自身及子基金的组织形式选择实务
1、公司制、有限合伙、契约型基金的比较与运用
2、三种基金形式的组合、套嵌与穿透
3、母子基金架构设计要点---以PPP产业基金为例
4、有限合伙型基金的双GP架构
5、契约型基金的双管理人架构
6、私募基金的内部治理结构选择
三、多重监管体制下政府出资设立的产业基金的设立、备案/登记
1、政府引导/出资基金多重监管体制（财政部、发改委、证监会）的形成
2、《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》、《政府投资基金暂行管理办法》、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》对比解读
3、多重监管体制下政府出资基金的备案\登记流程及注意事项
四、不同主体主导和参与的引导基金及产业基金的模式、特点及问题
1、政府主导的引导基金及产业投资基金
2、上市公司主导的产业引导基金及产业投资基金
3、商业银行参与的产业引导基金及产业投资基金
4、私募投资基金管理人主导的产业投资基金（有引导基金介入的）
5、险资参与的PPP产业基金
五、国资背景企业担任有限合伙制产业投资基金GP及国有股转持问题
1、工商局、发改委、证监会及其他相关机构的不同认定标准及最新发布的《企业国有资产交易监督管理办法》对国有企业的不同定义
2、《合伙企业法》及基金业协会备案对国有企业担任GP的要求
3、标准冲突下国资背景担任GP的产业投资基金实践案例
4、标准冲突下国资背景企业担任GP的“安全”模式探讨
5、产业（引导）基金的国有股转持问题
六、政府引导基金（母基金）运作与申报策略-以湖北省某政府引导基金为例
1、政府引导基金普遍存在的问题以及与FOF的区别
2、政府引导基金常见交易架构及对子基金的一般要求、风控措施
3、政府引导基金选聘私募基金管理机构的一般标准和风控措施
4、政府引导基金对拟选聘私募基金管理机构的尽职调查要点分析及风险分析
5、政府引导基金与私募管理机构的基金合同谈判要点：投资区域限制、投资比例限制、行业限制、收益分配、管理费、治理结构、关键人士条款等
七、政府及产业引导基金投资运作要点分析
1、资产重组、定向增发中产业投资基金面临的"穿透式”监管
2、股权投资核心条款分析：对赌、强制随售、共同出售、可转债等
3、非标债权投资方式分析：委托贷款、信托贷款、名股实债、非金融企业间借贷、可转债、另类对赌
八、答疑与交流
专题二：新形势下金融机构参与产业基金业务途径与案例分析
（11月4日，B老师）
一、当前金融监管形势与产业基金业务概述
1、严监管：2018年以来金融监管政策回顾(资管新规、委贷新规、理财新规)
2、去杠杆：财政部23号文和中央对地方化解隐性债务的要求
3、政策反转？：中央政治局工作会议与基建补短板
4、历史回顾：产业基金业务概述与监管政策影响
二、新形势下金融机构参与产业基金业务的主要途径
1、常见产业基金组织结构和管理要求
(1) 通过金融机构资管产品设立契约型基金
(2) 通过私募基金管理人设立契约型基金
(3) 设立有限合伙制企业
(4) 设立公司制基金
(5) 基金业协会对私募股权基金的要求是否适用产业基金？（备案登记、双管理人、不得投资债权类资产等）
(6) 发改委和财政部对政府产业基金的管理要求
2、新形势下金融机构参与产业基金的主要问题和途径
(1) 问题1：资管新规对产业基金有哪些影响？（多层嵌套、分级设计）
(2) 问题2：银保会理财新规是否限制了银行与私募股权基金合作？
(3) 途径1：构建以信托为载体的契约型基金替代合伙制基金
(4) 途径2：基金份额收益权模式替代直接投资模式
3、地方政府化解隐性债务背景下产业基金存量整改和新增募资
(1) 地方政府隐性债务的分类和定义
(2) 存量产业基金业务整改的难点和主要问题
(3) 新增产业基金业务的主要募资方式和存在问题
(4) 2018年以来各类股权基金募资情况及主要资金来源
三、新形势下商业银行参与产业基金的主要问题和解决方案
1、阻碍银行发展产业基金业务的几大问题
(1) 自有资金和信贷资金不得参与股权投资
(2) 资管新规后长期理财资金募集难度增加
(3) 银政类产业基金归为地方政府隐性债务
(4) 资本市场低迷影响上市公司类产业基金募资
2、商业银行参与产业基金的解决方案
(1) 大力发展财富管理业务吸引中长期资金
(2) 提高资产流通性解决退出问题
(3) 变前期参与为存量盘活、资金托管
(4) 加大与金融资产管理公司合作联合开发债转股类基金
(5) 为自有资金参与提供合理依据
四、新形势下金融机构参与产业基金案例分析
1、某银行通过投贷联动方式（流贷+认股期权）与创业投资基金合作案例
2、某股权投资管理公司将其持有的基金份额向某银行进行质押融资案例分析
3、某地方政府产业引导基金通过金融机构代销产品方式募资参与上市公司并购重组
4、某金融资产管理公司发起设立债转股基金吸引银行理财资金参与
讲师介绍
A老师
某知名律师事务所合伙人，曾任职于国金证券法律事务部。长期致力于银行理财、信托、保险资管、证券期货资管、私募投资基金、资产证券化等泛资产管理领域的研究和实践，擅长金融资管产品的交易架构设计及合规性分析。
B老师
现就职某大型股份制商业银行投行业务创新中心主任，负责产品创新，资产引入，分行业务培训等工作。先后在证券公司、公募基金管理公司、四大行银行总行工作。曾任证券公司产品总监，长期从事资产管理产品开发、战略研究工作。
熟悉商业银行理财业务、托管业务、资产证券化、信托业务、基金公司类信托业务、资本市场业务的理论与实务，参与了所任职机构众多有行业影响力的项目工作，具有丰富的实务经验，擅长金融产品的研发、结构设计与风险控制。
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