PPP项目运作全流程及支撑文件
（含技术流程、PPP操作流程）
中大公司PPP咨询专家：
董永胜老师：18103778033
张总：18338305718
工程准备阶段文件
一、立项文件
1、项目建议书；
2、项目建议书审批意见及前期工作通知书；
3、可行性研究报告及附件；
4、可行性研究报告审批意见；
5、关于立项有关的会议记录、领导讲话；
6、专家建议文件；
7、调查资料及项目评估研究资料；
二、建设用地、征地、拆迁文件
1、选址申请及选址规划意见通知书；
2、用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书；
3、拆迁安置意见、协议、方案；
4、建设用地规划许可证及其附件；
5、划拨建设用地文件；
6、国有土地使用证；
三、勘察、测绘、设计文件
1、工程地质勘察报告；
2、水文地质勘察报告、自然条件、地震调查；
3、建设用地钉桩通知单；
4、地形测量和拨地测量成果报告；
5、申报的规划设计条件和规划设计条件通知书；
6、审定设计方案通知书及审查意见；
7、有关行政部门（人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、教育、卫生等）批准文件或取得的有关协议；
8、政府有关部门对施工图设计文件的审批意见；
四、招投标文件及合同
1、勘察、设计招投标文件；
2、勘察、设计承包合同；
3、施工招投标文件；
4、施工承包合同；
5、工程监理招投标文件；
6、监理委托合同；
五、开工审批文件
1、建设项目列入年度计划的社保文件；
2、建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表；
3、建设项目规划许可证及其附件；
4、建设项目工程许可证；
5、投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明；
6、工程质量监督手续；
六、建设、施工、监理机构及负责人
1、工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单；
2、工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单；
3、工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单；
监理文件
一、监理规划
1、监理规划
2、监理实施细则
二、监理月报中的有关质量问题
三、监理会议纪要中的有关质量问题
四、进度控制
1、工程开工/复工审批表
2、工程开工/复工暂停令
五、质量控制
1、不合格项目通知
2、质量事故报告及处理意见
六、造价控制
1、工程竣工决算审核意见书
七、分包资质
1、分包单位资质材料
2、供货单位资质材料
3、试验等单位资质材料
八、合同与其他事项管理
1、合同延期报告及审批
2、合同争议、违约报告及处理意见
3、合同变更材料
九、监理工作总结
1、工程竣工总结
2、质量评价意见报告
施工文件
一、建设安装工程
（一）土建（建筑与结构）工程
1、施工技术准备阶段；
（1）施工组织设计；
（2）技术交流；
（3）图纸会审记录；
2、施工现场准备；
（1）控制网设置资料；
（2）工程定位测量资料；
（3）基槽开挖线测量资料；
3、地基处理记录；
（1）地基钎探记录和钎探平面布点图；
（2）验槽记录和地基处理记录；
（3）桩基施工记录；
（4）试桩记录；
4、工程图纸变更记录；
（1）设计会议会审记录；
（2）设计变更记录；
（3）工程洽商记录；
5、施工材料预测构件质量证明文件及复试试验报告；
（1）砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻 集料试验汇总表；
（2）砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻 集料出厂证明文件；
（3）砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、轻集料、焊条、沥青复试 试验报告；
（4）预制构件（钢、混凝土）出厂合格证、试验记录；
6、施工实验记录；
（1）土壤（素土、灰土）干密度试验报告；
（2）土壤（素土、灰土）击实验验报告；
（3）砂浆（试块）抗压强度试验报告；
（4）混凝土（试块）抗压强度试验报告；
（5）混凝土抗渗实验报告；
（6）商品混凝土出厂合格证、复试报告；
（7）钢筋接头（焊接）试验报告；
（8）土壤、砂浆、混凝土、钢筋连接、混凝土抗渗试验报告汇总表；
7、隐蔽工程检查记录；
（1）基础和主体结构钢筋工程；
（2）钢结构工程；
（3）防水工程；
（4）高程控制；
8、施工记录；
（1）工程定位测量检查记录；
（2）沉降观测记录；
（3）现场施工预应力记录；
（4）工程竣工测量；
（5）新型建筑材料；
（6）施工新技术；
9、工程质量事故处理记录；
10、工程质量检验记录；
（1）基础、主体工程验收记录；
（2）幕墙工程验收记录；
（3）分部（子分部）分项工程质量验收报告；
（二）电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程
1、图纸会审；
2、设计变更；
3、工程洽谈；
4、设备、产品质量合格证、质量保证书；
5、设备安装记录；
6、设备试运行记录；
7、设备明细表；
8、隐蔽工程检查记录；
9、电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线、有线电视末端等测试记录；
10、楼宇自控、监视、安装、视听、电话等系统调控记录；
11、变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试记录；
12、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等管道强度、严密性、灌水、通水、吹洗、漏风、试压、通球、阀门等试验记录；
13、电气照明、动力、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等系统调试、试运行记录；
14、电梯接地电阻、绝缘电阻测试记录；空载、半载、满载、超载试运行记录；平衡、运速、噪声调整试验报告；
15、质量事故处理记录；
16、分部（子分部）工程质量验收记录；
（三）室外工程
1、室外安装（给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照明、电视、 消防等）施工文件；
2、室外建筑环境（建筑小品、水景、道路园林绿化等）施工文件；
二、市政基础设施工程
1、图纸会审记录；
2、工程定位测量资料；
3、工程定位测量复核记录；
4、导线点、水准点测量复核记录；
5、工程轴线、定位桩、高程测量复核记录；
6、设计变更通知单；
7、洽商记录；
8、砂、石、砌块、水泥、钢筋（材）、石灰、沥青、涂料、混凝土外加剂、 防水材料、粘接材料、防腐保温材料、焊接材料等试验汇总表、质量合 格证书和出厂检验报告及现场复试报告；
9、水泥、石灰、粉煤灰混合料；沥青混合料、商品混凝土等试验汇总表、出厂合格证和试验报告、现场复试报告；
10、混凝土预制构件、管材、管件、钢结构构件等试验汇总表、出厂合格证书和相应的施工技术资料；
11、厂站工程的成套设备、预应力混凝土张拉设备、各类地下管线井室设施、产品等汇总表、出厂合格证书及安装使用说明；
12、砂浆、混凝土试块强度、钢筋（材）焊连接、填土、路基强度试验等汇总表；
13、回填土、路床压实度试验及土质的最大干密度和最佳含水量试验报告；
14、石灰类、水泥类、二灰类无机混合料基层的标准击实验报告；
15、道路基层混合料强度试验报告；
16、道路面层压实度实验记录；
17、混凝土试块强度试验报告；
18、混凝土试块抗渗、抗冻试验报告；
19、混凝土强度试块统计、评定记录；
20、砂浆试块强度试验报告；
21、砂浆试块强度统计评定记录；
22、钢筋（材）焊、连接试验报告；
23、桩基础试（检）验报告；
24、地基钎测记录及钎测位置图；
25、地基与基槽验收记录；
26、地基处理记录与示意图；
27、桩基位置平面示意图
28、打桩记录；
29、钻孔桩钻进记录及成孔质量检查记录；
30、钻孔（挖孔）桩混凝土浇灌记录；
31、厂（场）、站工程大型设备安装调试记录；
32、预应力张拉记录表；
33、预应力张拉孔道压浆记录；
34、孔位示意图；
35、沉井工程下沉观测记录；
36、管道、箱涵等工程项目推进记录；
37、构筑物沉降观测记录；
38、预制安装水泥壁板缠绕钢丝应力测定记录；
39、隐蔽工程检查（验收）记录；
40、分部工程质量评定记录；
41、道路工程的弯沉试验记录；
42、桥梁工程的动、静载试验记录；
43、无压力管道的严密性试验记录；
44、压力管道的强度试验、严密性试验、通球试验等记录；
45、水池满水试验；
46、消化池气密性试验；
47、电气绝缘电阻、接地电阻测试记录；
48、电气照明、燃气管网等网试运行记录；
49、供热管网、燃气管网等网试运行记录；
50、燃气储罐总体试验记录；
51、电讯、宽带网等管网试运行记录；
52、工程质量事故报告及处理记录；
53、建筑物、构筑物竣工测量记录及测量示意图；
54、地下管线工程竣工测量记录；
竣工图
一、建筑安装工程竣工图
（一）综合竣工图
1、综合图
（1）总平面布置图（包括建筑、建筑小品、水景、照明、道路、绿化 等）
（2）竖向布置图
（3）室外给水、排水、热力、燃气等管网综合图；
（4）电气（包括热力、电讯、电视系统等）综合图；
（5）设计总说明书；
2、室外专业图
（1）室外给水
（2）室外雨水
（3）室外污水
（4）室外热力
（5）室外燃气
（6）室外电讯
（7）室外电力
（8）室外电视
（9）室外建筑小品
（10）室外消防
（11）室外照明
（12）室外水景
（13）室外道路
（14）室外绿化
（二）专业竣工图
1、建筑竣工图
2、结构竣工图
3、装饰（装修）工程竣工图
4、电气工程（智能化工程）竣工图
5、给排水工程（消防工程）竣工图
6、采暖通风空调工程竣工图
7、燃气工程竣工图
二、市政基础设施工程竣工图
1、道路工程
2、桥梁工程
3、广场工程
4、隧道工程
5、铁路、公路、航空、水运等公交工程；
6、地下铁道等轨道交通工程；
7、地下人防工程；
8、水利防灾工程；
9、排水工程；
10、供水、供热、供气、电力、电讯等地下管线工程；
11、高压架空输电线工程；
12、污水处理、垃圾处理处置工程；
13、场、厂、站工程
竣工验收文件
1、工程概括表；
2、工程竣工图；
3、单位（子单位）工程质量验收记录；
4、竣工验收证明；
5、竣工验收报告；
6、竣工验收备案表（包括各专项验收认可文件）；
7、工程质量保修书；
8、单位工程质量评定表及报验单；
9、决算文件；
10、交付使用财产总表和财产明细表；
11、工程有关照片；
12、录音、录像材料、缩微品；
13、光盘、磁盘。
PPP项目5个阶段19个步骤任务分解一览表
按照财政部规定的操作流程，PPP项目从发起到实施完成并移交，全生命周期分5个阶段19个步骤。
所处阶段 (五个阶段) | 工作流程 (19个步骤) | 责任主体 （首个部门为主责） | 程序内容 | 成果文件 | |
项目识别 | 1、项目发起 | 政府方发起 | 行业主管部门咨询公司 | 提出项目建议，编制初步实施方案报财政部门（PPP中心） | 初步实施方案 |
社会资本发起 | 社会资本 咨询公司 | 编制项目建议书提交行业主管部门审核同意 | 项目建议书 | ||
2、项目筛选 | 财政部门（PPP中心）会同行业主管部门咨询公司 | 对申报项目进行筛选评估，确定备选项目，建立项目库。 对列入年度开发计划的项目，项目发起方向PPP中心提交相关材料。 | 可行性研究报告（新建、改建项目） 存量公共资产的历史资料报告（存量项目） 项目产出说明书 初步实施方案 | ||
3、物有所值评价报告评审 | 财政部门 咨询公司 | 组织专家评审会、开展物有所值评价 | 物有所值评价报告论证、批复 | ||
4、财政承受能力论证报告编制评审 | 财政部门 行业主管部门咨询公司 | 组织专家评审会、开展财政承受能力论证 | 财政承受能力论证报告论证、批复 | ||
项目准备 | 5、管理架构组建 | 项目实施机构咨询公司 | 编写项目管理架构组建建议书 | 项目管理架构组建建议书 | |
6、实施方案编制 | 项目实施机构咨询公司 | 编制项目实施方案 | PPP项目实施方案 | ||
7、实施方案审核批复 | 同级政府 | 组织对项目实施方案进行物有所值和财政承受能力验证 | 政府审核批复文件 | ||
项目采购 | 8、资格预审 | 项目实施机构咨询公司（采购代理机构） | 编制资格预审文件、发布资格预审公告、编制采购文件、资格预审评审报告提交ppp中心备案 | 资格预审文件 资格预审公告 预审评审报告 采购文件 | |
9、采购文件编制 | |||||
10、采购社会资本方 | 项目实施机构咨询公司（采购代理机构） | 项目评审、采购 | 项目评审工作报告 | ||
财政部门 | 监督检查项目采购活动 | 项目采购活动监督检查报告 | |||
11、谈判与合同签署 | 项目实施机构社会资本 咨询公司 | 编制PPP项目合同 | PPP项目合同 | ||
在签定项目合作合同之前，将合同提交财政、政府法制等有关部门审核，并经政府审查批准后与中标的社会资本签署合同 | 经审核批准的项目合作合同 | ||||
项目执行 | 12、项目公司设立 | 项目实施机构 社会资本 咨询公司 | 编制项目公司设立方案 | 项目公司设立方案 | |
监督检查社会资本是否按时足额出资设立项目公司 | 项目公司验资报告 | ||||
项目公司 咨询公司 | 风险管理与内控制度 | 风险管理及内控制度设计报告 | |||
提供工程造价相关产品 | 工程预算审计报告 工程决算审计报告 | ||||
选择项目公司适用的会计政策、建立会计制度 | 会计核算手册 | ||||
13、融资管理 | 社会资本 项目公司 咨询公司 | 提供融资方案 | 融资方案设计报告 | ||
地方政府 咨询公司 | 探索与金融机构设立基础设施和公用事业引导基金 | 引导基金设计方案 | |||
测算相关投资补助、政府补贴、贷款贴息等 | 补助、补贴测算报告 | ||||
项目公司 社会资本 咨询公司 | 设计PPP项目资产证券化方案 | 资产证券化方案 | |||
14、绩效检测与支付 | 项目实施机构咨询公司 | 编制项目产出绩效监测指标体系，编制绩效监测季报和年报 | 项目产出绩效监测指标体系构建报告 检测季报、年报 | ||
财政部门 行业主管部门咨询公司 | 对项目公司合法经营等进行监督管理 | 项目合法合规监督检查报告 | |||
审计、财政部门 项目公司 | 依法实施年度审计及专项审计工作 | 年度审计报告 专项审计报告 | |||
财政行业主管部门 咨询公司 | 政府对延长或终止特许经营期限的评估工作 | 延长或终止特许经营期限的评估报告 | |||
15、中期评估 | 项目实施机构咨询公司 | 实施项目中期评估 | 项目中期评估报告 | ||
项目移交 | 16、移交准备 | 政府部门 项目公司 咨询公司 | 编制资产移交和性能测试方案 | 资产移交和性能测试方案 | |
17、性能测试 | 政府有关部门 项目公司 咨询公司 | 编制专项审计报告 | 专项审计报告 | ||
编制资产评估报告 | 资产评估报告 | ||||
18、资产交割 | 政府有关部门 项目公司 咨询公司 | 项目公司向政府方移交项目资产 | 资产移交清册 | ||
19、绩效评价 | 财政部门 咨询公司 | 对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、政府和社会资本合作模式应用等进行绩效评价 | 项目绩效评价报告
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