法眼观筑导读：四川蓉城律师事务所、建筑工程PPP专家律师团队、法眼观筑专家团队专家普法分享，为规范PPP项目的辨认、预备、采购、执行、移交等各环节的操作流程，2014年11月29日，财政部印发了《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金（2014)113号，下称“113号文”）；2015年12月31日，财政部印发《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库〔2014〕215号，下称“《PPP项目采购办法》”），对政府采购PPP项目的流程进行进一步规范。
一 引言
政府和社会资本合作模式（“PPP” 模式）是指政府与社会资本在基础设备和公共服务领域建立的一种长期合作关系。2014年9月23日，财政部发布《财政部关于推行运用政府和社会资本合作模式有关成绩的告诉》（财金(2014)76号），拉开了在全国范围内推行PPP模式的序幕。
为规范PPP项目的辨认、预备、采购、执行、移交等各环节的操作流程，2014年11月29日，财政部印发了《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金（2014)113号，下称“113号文”）；2015年12月31日，财政部印发《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库〔2014〕215号，下称“《PPP项目采购办法》”），对政府采购PPP项目的流程进行进一步规范。
根据113号文和《PPP项目采购办法》，PPP项目采购方式包括公开招标、约请招标、竞争性会谈、竞争性磋商和单一来源采购五种方式；PPP项目的普通采购流程包括资历预审、采购文件的预备和发布、提交采购呼应文件、采购评审、采购结果确认会谈、签署确认会谈备忘录、成交结果及拟定项目合同文本公示、项目合同审核、签署项目合同、项目合同的公告和备案等若干基本环节。
然而，对于上述五种采购方式的适用条件和具体采购流程，113号文和《PPP项目采购办法》并未给出进一步的细则行规定。根据113号文第十七条第一款，“项目采用公开招标、约请招标、竞争性会谈、单一来源采购方式开展采购的，按照政府采购法律法规及有关规定执行”；而对于竞争性磋商的采购方式，113号文第十七条第二款也仅在采购公告发布及报名、资历审查及采购文件发售、采购文件的澄清或修正及呼应文件评审等几个环节进行了规定，对于竞争性磋商采购方式的适用条件、以及其他采购环节上的流程，113号文并没有进一步规定。
因此，在实务操作中，113号文和《PPP项目采购办法》的现有规定并不能满足PPP项目采购的流程性规范需求。为此，我们特对113号文、《PPP项目采购办法》、《招标招标法》（主席令第21号）、《招标招标法实施条例》（国务院令第613号）、《政府采购法》（主席令第68号）、《政府采购法实施条例》（国务院令第658号）、《政府采购货物和服务招标招标管理办法》（财政部令第18号）、《政府采购非招标采购方式管理办法》（财政部令第74号）、《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》（财库〔2014〕214号）等文件进行了零碎性的梳理，旨在厘清PPP项目五种采购方式的具体操作流程。
二 PPP项目的采购方式的适用条件
根据《政府采购法》、113号文、《PPP项目采购办法》、《政府采购非招标采购方式管理办法》、《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》等规定，PPP项目五种采购方式的适用条件如下：
根据《政府采购法》第二十七条、《政府采购货物和服务招标招标管理办法》第四条、《政府采购非招标采购方式管理办法》第四条和《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》第四条等规定，就政府采购的服务项目，各级政府该当制定公开招标的数额标准。达到公开招标数额标准的服务项目，必须采用公开招标的方式进行采购；达到公开招标数额标准的服务项目，拟采用公开招标以外的采购方式的，采购人（即PPP项目的实施机构，下同）该当在采购活动开始前，报经主管预算单位赞同后，依法向设区的市、自治州以上人民政府财政部门请求批准。
三 PPP项目采购的基本流程
(一) 资历预审
根据《PPP项目采购办法》第五条，PPP项目采购该当实行资历预审。项目实施机构该当根据项目需求预备资历预审文件，发布资历预审公告，约请社会资本和与其合作的金融机构参与资历预审，验证项目能否获得社会资本呼应和完成充分竞争。
普通的政府采购中，资历预审并非采购的必经前置程序，然而，PPP项目中，无论采取何种采购方式，均应进行资历预审程序。我们理解，这是由于PPP项目作为一种新型的政府采购服务、建立了政府与企业间的长期合作关系，政府希望经过前置的资历预审程序，完成项目实施机构对参与PPP项目的社会资本进行更为严厉的挑选和把控，保障项目安全。
根据《招标招标法实施条例》、113号文和《PPP项目采购办法》等规定，PPP项目资历预审流程如下：
(二)公开招标和约请招标
根据《招标招标法》、《招标招标法实施条例》、《政府采购法》、《政府采购法实施条例》、《政府采购货物和服务招标招标管理办法》、113号文和《PPP项目采购办法》等规定，经过公开招标及约请招标方式采购PPP项目的流程如下：
(三)竞争性会谈和竞争性磋商
根据《政府采购法》、《政府采购法实施条例》、113号文、《政府采购非招标采购方式管理办法》和《PPP项目采购办法》等规定，经过竞争性会谈方式采购PPP项目的流程如下：
根据《政府采购法》、《政府采购法实施条例》、113号文、《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》和《PPP项目采购办法》等规定，经过竞争性磋商方式采购PPP项目的流程如下：
就竞争性会谈和竞争性磋商采购方式，需求特别阐明是：
第一，我国《政府采购法》规定的政府采购方式并不包括竞争性磋商，竞争性磋商是财政部于2014年依法创新的政府采购方式。竞争性磋商和竞争性会谈相比，二者关于采购程序、供应商（即PPP项目中的社会资本，下同）来源方式、采购公告要求、呼应文件要求、磋商或会谈小组组成等方面的要求基本分歧；但是，在采购评审阶段，竞争性磋商采用了类似招标采购方式中的“综合评分法”，从而区别于竞争性会谈的“最低价成交”。财政部有关担任人在就《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》、《PPP项目采购办法》有关成绩答记者问中解读：“之所以这样design，就是为了在需求残缺、明确的基础上完成合理报价和公平买卖，并避免竞争性会谈最低价成交可能导致的恶性竞争，将政府采购制度功能聚焦到‘物有所值’的价值目标下去，达到‘质量、价格、效率’的一致。”[1]
第二，根据《政府采购非招标采购方式管理办法》和《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》的普通性规定，供应商的来源方式均包括以下三种：（1）采购人/采购代理机构发布公告，（2）采购人/采购代理机构从省级以上财政部门建立的供应商库中随机抽取，（3）采购人和评审专家分别书面引荐的方式约请符合相应资历的供应商参与采购。但是，针对采用竞争性磋商方式进行采购的PPP项目，113号文第十七条第二款规定，“项目采用竞争性磋商采购方式开展采购的，按照下列基本程序进行：（一）采购公告发布及报名：竞争性磋商公告应在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布……”——上述113号文规定中，供应商的来源仅触及经过发布公告一种方式，而并未触及采购人/采购代理机构从供应商库中随机抽取及采购人和评审专家分别书面引荐约请两种方式。上述规定究竟为立法疏漏抑或是相关立法针对PPP项目采购的特别规定，财政部目前出台的相关文件中尚未给出答案；而在实务操作中，对于以竞争性磋商方式进行采购的PPP项目，对于上述文件，我们通常从严厉解释的角度建议项目实施机构以发布公告作为供应商的独一来源方式。
(四)单一来源采购
根据《政府采购法》、《政府采购法实施条例》、113号文、《政府采购非招标采购方式管理办法》和《PPP项目采购办法》等规定，经过单一来源采购方式采购PPP项目的流程如下：
四 PPP项目采购实务中的其他常见成绩
以上，我们对PPP项目不同采购方式的适用条件及流程进行了初步梳理。此外，在我们接触的PPP项目实务中，客户也曾围绕PPP项目采购中的某些特殊成绩向我们进行了咨询。在此，我们对其中较为常见的几个典型成绩进行了归纳：
(一)不同PPP项目采购方式的工夫预估
在我们接触的PPP项目的法律咨询中，某些地方政府亟需社会资本尽快参与PPP项目的投资、开发和建设，在这类项目中，客户通常希望进一步了解不同采购方式的工夫预估，以期选择最能满足项目开发进度要求的采购方式。
在上文梳理的PPP项目采购流程中，以红色字体进行特别标注的工夫均为相关规定对于采购流程中的某一环节存在最低工夫限制的事项（即相关规定对于某一环节存在“不少于”或“不得少于”一定期限的限制性表述）。经过梳理，我们发现，在项目的资历预审阶段后（资历预审阶段存在最低工夫限制的环节的时限总计约为15个工作日），以公开招标/约请招标方式采购PPP项目的环节最为复杂，且在多个环节存在最低工夫限制（公开招标/约请招标采购方式中，存在最低工夫限制的环节的时限总计约为30日）；以单一来源方式采购PPP项目的环节最为简单；以竞争性会谈方式采购PPP项目各环节上的最低工夫限制最少（竞争性会谈采购方式中，存在最低工夫限制的环节的时限总计约为8个工作日）。
当然，如前文所述，相关规定对于不同采购方式的条件存在不同要求，对于达到当地政府的公开招标数额标准的PPP项目，如经过公开招标以外的方式进行采购（例如，在公开招标的资历预审阶段，符合资历预审条件的社会资本在连续两次的资历预审中均不足3家），则项目的实施机构该当在报经主管预算单位赞同后，向设区的市、自治州以上人民政府财政部门请求批准。
(二)对于竞争性会谈/竞争性磋商采购方式而言，参与采购程序的社会资天分否可以低于三家
根据《政府采购非招标采购方式管理办法》第三十七条和《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》第三十四条，在采购过程中，如符合要求的供应商或者报价未超过采购预算的供应商不足三家，则应终止采购活动，发布项目终止公告并阐明缘由，重新开展采购活动。这就意味着，如采取竞争性会谈/竞争性磋商方式采购，在项目采购过程一直，符合要求的供应商或者报价未超过采购预算的供应商均应在三家以上。但是，根据《政府采购非招标采购方式管理办法》第二十七条、《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》二十一条和《财政部关于政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法有关成绩的补充告诉》（财库〔2015〕124号），在下述情况下，参与采购的供应商最低数量可以为两家：
对于竞争性会谈采购方式：公开招标的货物、服务采购项目，招标过程中提交招标文件或者经评审本质性呼应招标文件要求的供应商只要两家时，采购人/采购代理机构在经财政部门批准后可以与该两家供应商进行竞争性会谈采购。
对于竞争性磋商采购方式：（1）市场竞争不充分的科研项目，以及需求扶持的科学成果转化项目，提交最后报价的供应商可以为两家；或者，（2）在采购过程中符合要求的供应商只要两家的，竞争性磋商采购活动可以继续进行。但是，如采购过程中符合要求的供应商只要一家的，采购人/采购代理机构该当终止竞争性磋商采购活动，发布项目终止公告并阐明缘由，重新开展采购活动。
五 小结
以上为我们针对PPP项目采购方式及采购流程相关规定进行的的概括性、普通性梳理，实务操作中，在选定某一具体的PPP项目采购方式后，还应参照相关规定对于不同采购方式的规定进行进一步的深化研讨和梳理，以确保PPP项目的采购方式符合法律、法规及其他规范性文件的各项要求。
注
[1]信息来源：中华人民共和国财政部官方网站，http://jrs.mof.gov.cn/ppp/zcjdppp/201501/t20150121_1182675.html，最后访问工夫2015年7月10日。
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