PPP经典案例-徐州市骆马湖水源地及原水管线PPP项目案例分析

骆马湖是我国第七大淡水湖，湖区面积375平方公里，总库容8亿立方米，水质常年保持在Ⅲ类，深水区可达Ⅱ类水标准，是徐州境内和周边最安全、最可靠的战略地表水源地。为确保徐州市供水安全，让百姓喝上优质水，市委、市政府决定建设骆马湖水源地及原水管线项目。项目包含骆马湖水源地及原水管线新建工程及原微山湖水源地及原水管线项目工程资产收购。其中骆马湖原水管线项目为新建项目工程，自新沂市骆马湖取水，沿规划S334省道铺设球墨铸铁原水管线145.5公里，途径新沂、邳州、经济开发区等区域，工程概算总投资为20.8亿元；微山湖原水管线项目为存量项目，现状供水规模40万m3/d，由徐州首创水务有限责任公司运营，项目资产收购价值约3.2亿元。

二、运作模式

根据项目自身为存量项目的特点，结合国家PPP的相关政策，通过项目工作小组的多轮方案论证，采取PPP中的TOT（移交-运营-移交）运作方式。即政府将项目资产及运营权移交给原水项目公司，项目公司在授权期限内统筹负责市区原水项目的运营维护，在授权期限结束时将项目整体资产转让给政府或新的项目公司。运营期30年（含建设期半年），30年后政府有偿回购项目公司剩余资产（原水管线及房屋等资产按50年计提折旧）。

三、案例借鉴

有偿移交。本项目建成后固定资产原值为24亿元，其中绝大部分资产为管道和房屋，其资产寿命不低于50年，特许经营期结束后项目公司尚存在资产残值（原水管线及房屋等资产按50年计提折旧），而项目公司贷款尚未清偿完毕存在银行贷款余额，政府将按照社会资本方持股比例支付给社会资本方对应金额。经测算，如按30年特许经营期内全部计提折旧计算，初期财政补贴将超过2亿元，按目前运作方式，初期财政补贴在1亿元以下，实现了地方财政各年度支出的平滑处理，大大减轻了当期财政负担，也符合财政代际公平原则。

政府购买服务模式。本项目因前期投资额大与售水价格低之间产生了矛盾，为保证社会资本合理收益，政府需对项目进行补助，以提高项目自身收益，达到社会资本的合理预期。同时，本项目服务的接收方为自来水公司，基于自来水公司与政府长期对于水价的认同偏差，将直接影响本项目原水售水价格的确定。而社会资本无法预见这一敏感问题所带来的经营障碍，可能直接影响项目的实施质量。所以，本项目采取政府购买服务方式采购项目公司原水供应服务，即由政府与下游自来水公司直接结算原水价格，以保障社会资本投资本项目的相关权益，合理分配风险。

报价设置。本项目PPP的采购内容为骆马湖原水资产及微山湖原水资产的特许经营及维护服务，项目的报价竞争点是政府采购社会资本的核心要素，通过社会资本对竞争点的报价，可达到充分竞争、择优选择的目的。本项目中，因单位原水供应服务购买价格采用运营成本补偿加合理收益原则进行测算，特许经营期内逐年的购买价格相对独立。报价竞争点设置为社会资本依据政府公示的30年单位原水供应服务购买价格进行上浮或下浮率的统一报价。

培训课题一：

中国经济体制改革研究会培训中心

培字[2017]49号

关于举办“金融机构深度参与PPP核心要点与风险控制

暨PPP资产证券化实战培训班”的通知

各有关单位：

2017年是PPP项目的落地规范年。今年以来，国务院及相关部委连续出台诸多“堵后门、开前门”的政策，被业界形象地称为“地方政府融资史上最严风暴”。在未来很长时间，PPP项目将是各类金融机构与地方政府开展融资合作的重要平台。在这种前所未有、史上空前的政策收紧形势下，政府的融资平台如何融资及转型？金融机构如何开展政府类融资业务，资金如何退出？如何运用基金模式拓展业务？

为贯彻落实全国金融工作会议、国务院常务会议及相关部委会议精神，帮助政府有关部门、各金融机构掌握PPP核心操作业务，做好风险防控；助力地方平台公司学习投融资体制改革政策，掌握PPP模式融资工具等业务技能，实现转型升级和跨越式发展，中国经济体制改革研究会培训中心与北京中建政研信息咨询中心将于10月分别在成都市、杭州市举办“金融机构深度参与PPP核心要点与风险控制暨PPP资产证券化实战”培训班。现将有关事项通知如下：

     一、培训内容

(一）国家层面及有关部委最新政策解读

1.《关于深化投融资体制改革的意见》要点解读
    2.全国金融工作会议对PPP的影响

3.财预〔2017〕50号文、87号文出台的背景及影响

4.政府购买服务操作要点与核心要求

5.财预〔2017〕87号文对平台公司及金融机构的影响

(二）金融机构参与PPP项目的方式解析

1.政策性银行参与PPP项目的方式

2.商业银行参与PPP项目的方式

3.保险公司参与PPP项目的方式

4.证券公司参与PPP项目的方式

5.信托公司参与PPP项目的方式

(三）金融机构参与PPP项目的核心要点

1.PPP项目合规性的界定和实现

2.PPP项目出资方式和股权结构设计技巧

3.PPP项目合理回报机制的设计

4.PPP项目产生说明和绩效考核的设计方式

5.“政企社资”新型金融合作模式解析

(四)金融机构参与PPP项目的风险应对

1.项目建设风险

2.项目经营管理风险

3.增信措施落实风险

4.政策风险及信用风险

5.财政承受能力风险

6.PPP项目风险识别技巧和风险管理机制 
    7.金融机构退出机制

   (五)PPP资产证券化实务解析及经典案例

1.PPP资产证券化实务要点解析

2.PPP资产证券化经典案例难点分析

3.PPP资产证券化投资条件及退出机制

（六）融资平台公司创新转型的操作要点及设计技巧

1.各地政府对平台公司转型的政策意见

2.平台公司发展方向

（1）转为工程建设类企业

（2）转为国有资本运作平台

3.融资平台参与PPP项目应符合的标准及优势条件

4.新形势下平台公司的挑战与机遇

5.各地投融资平台公司转型案例分享

二、培训对象

各地政府及PPP实施机构、社会资本方（建设方、 投资商、运营商等）、各相关金融机构的负责人及业务骨干，各行业融资平台公司、工程咨询机构、律师事务所、PPP项目咨询机构等单位负责人及专家学者。

三、主讲专家

拟邀请国家发展改革委、金融机构权威专家，国内知名PPP咨询机构和律师事务所及企业界的有关专家授课，并安排交流与研讨。

四、培训费用

培训费：2600元/人（含资料费、场地费、专家费等）。食宿统一安排，费用自理。本次培训内容及PPP相关主题，均可赴贵单位开展内训。

五、培训时间及地点

    2017年10月20日-23日（20日为报到日）   成都

    2017年10月27日-30日（27日为报到日）   杭州

六、报名办法

联系人：宫宇

手机：13552277191（微信）

E-mail: [email protected]

附报名表

注：凡参加本次培训班的人员请按要求认真填写报名表，并以传真或邮件形式报名。

附件：

金融机构深度参与PPP核心要点与风险控制暨PPP资产证券化

实战培训班回执表

1.为保证培训质量,培训班名额有限,额满为止,请确定人员后及早报名；

2.本次培训内容及建筑行业相关培训内容均可赴企业提供内训。

培训课题二：

关于举办ppp项目与资产证券化及产业投资基

金运作模式解析专题培训班通知

各有关单位：

随着PPP模式全面推广，有关PPP项目规范融资问题越来越突出，国家主管部门为此连续出台多个文件。2017年6月7日，财政部、中国人民银行、证监会联合发布《关于规范开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关事宜的通知》（财金〔2017〕55号），在规范推进PPP项目资产证券化工作的同时，对发行主体和期限错配等方面均有新的政策调整。

资产证券化作为PPP模式投融资退出机制的重要措施，有利于改善PPP项目融资环境，对PPP中长期发展将起到关键性作用。为进一步让PPP各参与方了解国家最新政策，深入学习和应用资产证券化、产业投资基金在PPP项目中的具体应用，国家发展和改革委员会培训中心与北京中建政研信息咨询中心将于2017年10 月分别在贵阳、上海举办PPP项目与资产证券化及产业投资基金运作模式解析专题培训班，并由北京中建政研信息咨询中心承办。本期培训班不招收发展改革、价格系统以及其他系统公务员参加培训。现将有关事项通知如下：

一、培训内容

（一）政策解读

1.《关于深化投融资体制改革的意见》解读

2.《政府投资基金暂行管理办法》、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》解读

3. 财政部、银监会等文件对PPP项目、产业基金运作等带来的影响

4. 投融资体制改革其他相关政策

（二）PPP项目资产证券化最新政策解析与落地实操及案例

1. PPP资产证券化的政策要点

（1）资产证券化相关政策要点解析

（2）PPP项目资产证券化政策要点解析

（3）国内资产证券化业务应注意的主要问题

2. 资产证券化基础资产甄选要点与交易结构及案例分析

（1）基础资产主要类型

（2）基础资产选择标准

（3）基础资产负面清单和监管问答解析

（4）不同类型基础资产风险因素及防范措施

（5）PPP项目基础资产类型分析及特点

（6）PPP项目资产证券化典型交易结构

3. 基础设施及PPP项目资产证券化典型案例解析

（1）隧道股份BOT项目专项资产管理计划 

（2）迁安热力供热收费权专项资产管理计划 

（3）太平洋证券新水源污水处理服务收费收益权资产支持专项计划

（三）PPP 产业基金的要点梳理

1. 有限合伙制基金的要点梳理

2. 基金模式的优势分析

3. PPP产业基金的基本模式

4. 政府PPP引导基金与城市发展基金的区别

5. PPP产业基金的类型及应用范围

6. 双基金模式

7. 母基金与子基金模式

8. 母子基金与双基金模式结合的放大效应

9. 提高基金模式在PPP中的操作性

（四）产业投资基金参与PPP项目的运作及案例

1. 产业投资基金参与PPP项目公司运作架构分析

2. 产业投资基金的优先级LP与劣后级LP出资及运作方式

3. 产业投资基金投资PPP项目公司相关实务（采购进入、运营管理及到期退出）

4. 产业投资基金非标转标准化退出的方式及案例解析

5. 产业投资基金介入PPP项目主要模式及案例

6. 国有企业作为劣后级LP产业基金参与PPP项目的模式及案例

7. PPP基金募集、投资、管理和退出案例解析

8. 金融机构作为配资方参与PPP项目的角色转变

9. 金融机构解决央企等产业资本投资PPP项目出表问题的方式

（五）投融资体制改革对PPP项目融资带来的影响

1. PPP融资结构分析

2. PPP模式融资渠道

3. PPP项目融资需要解决的核心问题

4. 多元金融工具组合下PPP项目融资结构设计

5. 投融资体制改革背景下PPP项目的新型融资模式分析

二、主讲专家

拟邀请国家发展改革委宏观经济研究院、财政部财政科学研究院、中国银行间交易商协会、商业银行等单位专家讲课，并安排交流研讨。培训结束后，统一颁发国家发展和改革委员会培训中心培训结业证书。

三、参加人员

各地金融、建设、市政、水务、交通、环保、农业、产业园区等单位相关负责人；城投、交投、产投、水投、国有资产运营公司、国有资本经营中心、商业银行、借贷公司、基金公司、担保公司、律师事务所等单位的主管人员。

四、培训时间和地点

2017年10月16日—19日（16日报到）      贵阳

2017年10月 26日—29日（26日报到）    上海

五、培训费用

培训费：2200元/人。食宿统一安排，费用自理。

附件：

联系人：宫宇 13552277191 

PPP项目与资产证券化及产业投资基金运作模式解析

专题培训班报名表

注：请认真逐项填写此表；此表复印有效。

报名联系人：宫宇

报名电话：13552277191（微信）

E-mail：[email protected]

培训课题三：

中国经济体制改革研究会培训中心

培字〔2017〕48号

关于举办农业PPP项目全流程操作暨田园综合体、农村产业融合发展示范园建设专题培训班的通知

各有关单位：

2017中央经济工作会议、中央农村工作会议和《中共中央 国务院关于深入推进农业供给侧结构性改革加快培育农业农村发展新动能的若干意见》（中发〔2017〕1号）提出，要加快培育农业农村发展新动能，提高农业综合效益和竞争力，探索农业农村发展新模式。国家发展改革委、财政部、农业部等七部委以田园综合体、农村产业融合发展示范园为切入点，正在积极落实党中央、国务院的决策部署。

2017年5月24日，财政部印发《关于开展田园综合体建设试点工作的通知》（财办〔2017〕29号），提出在18个省份开展田园综合体试点，探索推广政府和社会资本合作（PPP）进行建设。5月31日，财政部、农业部联合发布《关于深入推进农业领域政府和社会资本合作的实施意见》（财金〔2017〕50号），明确在农业领域全面推广PPP模式。8月1日，国家发展改革委、财政部、农业部等七部委出台《关于印发国家农村产业融合发展示范园创建工作方案的通知》（发改农经﹝2017﹞1451号），提出2017年要首批创建100个国家农村产业融合发展示范园，通过PPP模式建设和运营。

为了帮助政府有关部门、企业、金融机构及中介机构等学习农业领域PPP项目全流程操作经验，相关单位掌握田园综合体、农村产业融合发展示范园的申报、规划、融资、建设、运营知识，提升专业能力，中国经济体制改革研究会培训中心与北京中建政研信息咨询中心将于2017年10月、11月分别在郑州市和南宁市举办“农业PPP项目全流程操作暨田园综合体、农村产业融合发展示范园建设”专题培训班。现将有关事项通知如下：

一、培训内容

（一）在农业领域推广PPP模式的重大意义

1.现代农业发展与PPP模式的高度契合性

2.PPP模式推动农业可持续发展的重大意义

3.农业领域PPP模式政策出台的背景条件

4.农业领域运用PPP模式的保障措施与政策支持

（二）农业领域PPP模式基本政策框架及解读

1.2017年中央1号文件精神

2.国务院《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发（2014）60号）

3.国家发改委、农业部《关于推进农业领域政府和社会资本合作的指导意见》（发改农经〔2016〕2574号）

4.财政部、农业部《关于深入推进农业领域政府和社会资本合作的实施意见》（财金〔2017〕50号）

（三）农业领域推广PPP模式的特征分析

1.农业领域推广PPP模式的基本原则与边界

2.农业PPP项目的主要范围和主体以及利益的多元性

3.农业领域推广PPP模式交易结构的复杂性

4.农业准经营性（缺口补助）、经营性（使用者付费）、公益性（政府付费）PPP项目案例

（四）农业PPP项目操作合法合规性判断

1.我国农业与农村基础设施建设投融资政策

2.农业PPP项目与公共财政预算及不同回报机制方案设计

3.农业PPP项目风险分担的核心边界

4.农业PPP项目公司法人治理结构设计及多元融资结构与条件

（五）农业PPP项目投融资主要方式及途径

2.农业PPP项目融资困境及解决思路

3.产业基金投资农业PPP项目的选择标准建议

4.中国PPP基金和各地PPP基金的引导作用发挥

5.金融机构、保险资金对农业PPP项目的融资支持

6.农业PPP项目试点资产证券化

（五）田园综合体

1.田园综合体的概念、特征及结构体系

2.建设田园综合体的原因、发展思路及产业价值链演化

3.采用PPP模式建设田园综合体的可行性、关键因素及运作思路

4.落地的田园综合体案例分享

（六）农村产业融合发展示范园

1.农村产业融合发展示范园的概念、特征及结构体系

2.建设农村产业融合发展示范园的原因、发展思路及价值链演化

3.农村产业融合发展示范园的创建类型、数量、条件与程序

4.采用PPP模式建设农村产业融合发展示范园的可行性、关键因素及运作思路

二、主讲专家

培训班拟邀请国家发展改革委、财政部、金融机构、国内知名咨询机构以及中国农业科学院、中国农业大学的专家授课，并安排交流研讨。

三、培训对象

各地方政府部门（财政、发改、金融、建设、市政、水务、交通、环保、农业、产业园区等部门）相关负责人；地方政府融资平台公司（城投、建投、交投、文投、产投、水投、国有资产运营公司、国有资本经营中心等）、证券公司、商业银行、基金公司、担保公司、评级公司、会计师事务所、律师事务所等单位的主管人员。

四、培训时间及地点

2017年10月25日-28日（25日为报到日）    郑州市

2017年11月07日-10日（07日为报到日）    南宁市

五、培训费用

培训费：2600元/人（含资料费、场地费、专家费等）。食宿统一安排，费用自理。本次培训内容及PPP+投融资相关主题，均可赴贵单位开展内训。

六、报名办法

联系人：宫宇

电  话：13552277191(微信)

邮箱：[email protected]

附报名表

注：凡参加本次培训班的人员请按要求认真填写报名表，并以传真或邮件形式报名。

附件

农业PPP项目全流程操作暨田园综合体、农村产业融合发展示范园建设专题培训班报名表

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