12月3日，由同济大学可持续发展与新型城镇化智库、同济大学公共管理系主办的PPP模式与可持续发展研讨会在同济大厦举行，共有16名学者与16名实务专家参会。本次研讨会以“以可持续发展为导向的PPP模式”为主题，提出PPP模式服务于可持续发展的观点，并探讨可行性与实践方法，旨在以理论研究带动并指导实践，实现理论与实务的协同发展。论坛通过主旨演讲、圆桌讨论、案例分析，从理论到实践全面覆盖，头脑风暴不断加深认知与促进理解、鼓励创新，推动PPP为可持续发展做贡献。
熊伟博士
欢迎大家参加本次“以可持续发展为导向的PPP模式”研讨会，首先有请同济大学诸大建教授致欢迎辞。
欢迎大家！上海在２０世纪９０年代起已经广泛采用PPP模式，但在国家大力推动PPP模式发展的今天，上海的PPP项目占比很小。结合今天的主题，我有四点思考：PPP的发展需要工程、经济、法律等多专业的整合，最广泛的认知即PPP模式是为缓解政府的资金压力而引入社会资本，由此导致政府公共服务的公平性与市场效率的较量；PPP与可持续发展不是PPP项目自身如何可持续发展，而是PPP如何服务并促进国家的可持续发展；近年来，PPP模式主要集中于准公共品的提供且发展繁荣，如何在该范畴内构建稳定、长期的PPP发展方式成为关键；学术界与实务界对于PPP合约问题的讨论已经很广泛且充分，讨论点已进入微观层面而琐碎化，应考虑借鉴并拓宽建立新形式，考虑引入软性合约，如政府以制度安排推动社会资本落实公共服务项目。
熊伟博士
感谢诸大建老师，下面欢迎复旦大学敬乂嘉教授
我认为PPP中的公共性及其治理是不可或缺的，同时也是与效率观点互补的。由于传统比较效率中对组织边界界定的不全面性，以及国外购买服务与PPP实践的逻辑矛盾性，结合PPP中的比较效率与公共性并存且公共性是公共服务本质属性和目的，提出融入公共性的比较效率分析框架，即比较效率=生产效率+交易效率+制度效率=生产成本节约-交易成本损失-制度成本损失。比较效率是中国的经济部门和公共部门改革的基本逻辑，但购买服务的比较效率在实践中不易被注意，另外购买服务中公共性治理的困难逐渐展现，对公共性的担忧是目前政府购买服务中内部人交易广泛存在的原因之一。
熊伟博士
感谢敬乂嘉教授。本人将对以可持续发展为导向的PPP3.0模式做介绍。
PPP只是在新型城镇化建设中实现可持续发展的治理模式之一，因此强调PPP模式的可持续发展并不合适，应注重“以可持续发展为导向的PPP模式”，以实现经济，社会与环境的可持续发展。PPP模式1.0版本是以填补公共财政预算缺口为主要目的， PPP模式2.0版本是以提高公共产品供给效率为主要目的，PPP模式3.0版本由PPP1.0和PPP2.0双向演化而成，是以实现可持续发展为主要目的，通过对经济-社会-环境的多目标综合考量来改造PPP模式的操作机制，一方面吸引社会资本解决地方融资需求，另一方面纳入了社会与环境的因素，克服引入私营部门带来的各种问题。通过基于对象-本体-过程三个维度的分析，研究结论表明社会和环境维度必须成为PPP模式3.0下重要的决策因素，相对于传统模式，PPP模式3.0下企业可以充分发挥创新性；相对于私有化，PPP模式3.0下政府可以保证“代际公平”与“代内公平”；PPP模式3.0下公众参与能减少市场失灵与政府失灵的情况。PPP模式3.0需要用可持续发展理念改造项目规划设计，评审机制和项目操作机制，综合考虑项目对经济、社会、环境的长远影响。目前我国还未出现以可持续发展为目的的3.0阶段的典型案例，未来的研究将重点发掘此类典型项目，推动PPP3.0在我国的发展。
谢谢大家，下面进入茶歇时间，我们稍后进行圆桌会议。
同济大学可持续发展与新型城镇化智库主任，教授，博导 诸大建
同济大学公共管理系助理教授 熊伟
PPP模式与可持续发展的圆桌会议，由亚洲开发银行高级PPP官员肖光睿先生主持，中国现代集团总裁丁伯康博士、上海济邦投资咨询董事长张燎先生、君合律师事务所刘世坚律师、上海城投集团王强先生、上海同济工程咨询董事总经理杨卫东先生、上海市财政局纪鑫华先生参与圆桌讨论。
肖光睿
谈PPP与可持续发展，应从PPP模式本身在中国的可持续发展和PPP模式如何促进中国的可持续发展两个维度去看。
1. PPP模式的推广应用是一项系统工程，像亚洲开发银行这样的国际金融组织，在帮助包括中国在内的亚洲发展中国家推广PPP模式时，会遵循观念倡导和能力建设、完善政策制度框架、促进示范项目开发、提供项目融资和后期监测评估这样的路径逐步提供技术援助和贷款。政策制度框架是保证长期可持续发展的关键要素，其本身应保持可持续。各国的所有制结构和发展阶段不同，并没有可以完全复制的国际经验。中国的法律政策制度框架要立足国情和现状，但必须有前瞻性以引领和适应发展。
亚洲开发银行高级PPP官员 肖光睿
丁伯康
中国城市投资网首席经济学家，中国现代集团总裁 丁伯康
张燎
上海济邦投资咨询有限公司董事长 张燎
刘世坚
中国PPP可持续发展，首先不能脱离我们的时代背景，需要基于中国的国情来加以考量。
其一，政策可持续。我们过去近20年的特许经营模式实践，之所以没能做到可持续发展，主要原因之一就是政策法规的可持续性不足。建设部126号令及其大量的复制品虽然在市政基础设施领域起到了巨大的推动作用，但因其自身位阶不高，牵头的建设部也仅为行业主管部门，所以也未能继续引领特许经营模式的深化发展。但从另一方面，我们也可以看到部门规章、规范性文件及行业政策导向在我国能够发挥的巨大作用。我们现在之所以力推PPP立法，也有这方面的考虑，希望通过高位阶立法及后续体系性立法解决PPP模式与现行法律法规及投融资机制之间存在的冲突，解决部门之间的协调问题，解决PPP模式与主要的政策方向、改革方向之间的契合问题，增强PPP政策法规的可预期性，为PPP的长期规范的可持续发展打好基础。
其三，发展可持续。PPP模式需要有先进的理念做指导。我们今天讨论的可持续发展，公平与公正原则，与联合国提出的People First（以人为本）的PPP发展理念其实一脉相承。
君合律师事务所 刘世坚
王强
上海城投集团有限公司 王强
杨卫东
上海同济工程咨询有限公司董事总经理，教授级高工 杨卫东
纪鑫华
首先，可持续发展是一个包括时间和空间在内的动态概念，一方面我们应充分认识到目前我国不同区域、不同层级政府之间客观的经济和社会发展差异，这就导致了ppp项目落地过程中政府和社会资本不同的博弈结果，并反映在具体落地模式和回报机制的差异上，以更有针对性地推动各地经济社会的可持续发展；另一方面，我们也应结合经济社会发展来动态看待ppp项目的可持续性，过去实施的项目在当时的经济社会背景和政策法规框架下有其存在的客观必然性，随着社会发展再回过头看那些项目存在这样那样的缺陷，但不应以此来否认或批判那些项目，而是应该吸收先进的管理理念和经验，与时俱进地推进模式和项目朝着更有效更经济的方向发展。
其次，为了实现ppp项目本身的可持续发展，我们还应进一步加强相关的理论基础研究，以为ppp实务进一步指明方向。 基于财政部规定的ppp项目财政承受论证相关要求，是否可以更深一步地从财政事权和财权改革的角度来优化10%的要求，尤其对于目前财力相对薄弱但事权高度集中的县(处)一级政府；同时，目前的ppp项目中相关资产的所有权及资产属性尚未充分明确，这也对项目本身的可融资性和会计税收处理等带来了不确定性，也需要学术届充分论证不同界定下项目效率的差异，以为政策制定提供支持；第三，公共产品或公共服务的提供可以有不同的模式，ppp项目落地中也可以有不同的具体方式，也就是说政府和社会资本间可以有合作深度不同的模式，是否可以结合产品契约或要素契约的各自特征，来设计不同的合作模式，以尽可能提高公共服务效率；最后，ppp合同本身必然的不确定性，导致了社会资本在公共服务提供中专属性投资的顾虑，并将进而影响到公共服务提供的不足，因此应区分ppp项目所提供公共服务的差异，对于污水处理等可以清楚明确绩效、界定边界的应尽量完善ppp合同，并严格按合同执行，而对于综合开发等则应在合同中尽量完善再谈判原则和讨价还价博弈设计，以尽可能提高项目本身的效率。
上海市财政局 纪鑫华
案例分享涉及垃圾处理、市政、轨交等多个领域，选取典型案例，分享环节由财政部财政科学研究所研究院孙洁先生主持，由天津理工大学尹贻林教授、东南大学李启明教授、大连理工大学宋金波教授进行案例点评。
大连理工大学经济与管理学部副部长，教授，博导 宋金波
尹贻林
PPP与建筑业革命
——兼论推动PPP模式升级的动力机制
一、PPP是总承包商的发展机遇
有专家说目前社会资本的心态是：“不做PPP 是等死，做PPP是找死”。看来社会资本现在遇上了PPP悖论，即PPP两难问题（对此两难问题我有专文论述）。我们就事论事，当前推广PPP 实际上给施工企业带来了一个前所未有的发展机遇。为什么这么说呢？因为建筑业革命需要生产力的推动。现在BIM 、MR、AR和其他的新技术推不动，美国有研究估计建筑业比制造业至少落后20年。但借助PPP的机遇以后，我们的总承包商就会潜移默化地成为对PPP 项目有实际控制权的一方，类似于业主性质，这样它就具备利用BlM、MR控制全生命周期成本的动力。总承包商又能获得两标并一标后的高额EPC利润，具备了应用BlM及放样机器人、无人机等硬件的资金实力。
二、PPP使总承包商具有推动其升级的动力与能力
熊伟博士说，PPP 的1.0时代是融资，2.0时代是效率，3.0时代是公平。那么如何推动1.0 2.0 3.0呢？不外乎三个动力：第一个是凯恩斯的产业政策推动，第二个是哈耶克的市场推动，第三个是熊彼特的创新推动，我认为三个都得用，要打组合拳，要综合给力。政府靠PPP产业政策，即引导、入库、示范，并加上试点和强制领域推动；市场则以高于平均水平的投资回报、两标并一标后的EPC总承包利润和运营收益推动；总承包商则具备了推动技术革命的动力和能力，它一定会以大家始料未及的速度和规模推动。未来PPP的发展恐怕就是以下描述的模式了：PPP+EPC+OM ，再辅之以全过程的BIM 。当今BlM是最活跃的生产力，而PPP和EPC则是生产关系。在PPP+EPC+OM这种先进生产关系下，适应了这个最活跃的生产力即BlM的发展。过去在BIM 应用领域，靠设计院和业主推动效果都不好，那么今天在供应侧改革条件下，历史性地落在总承包商身上了。
三、PPP模式中工程咨询业的策略
洱海是大理人民赖以生存和发展的母亲湖，是大理核心竞争力和魅力所在，在国家鼓励创新投融资体制及推行政府与社会资本合作的大背景下，州市党委政府决定引入社会资本参与洱海保护治理，在科学论证后运用规范的PPP模式实施洱海环湖截污工程,落实习总书记到大理考察对保护洱海的重要指示,推动洱海保护治理和生态文明建设各项工作。
2015年9月云南省发改委以云发改资环﹝2015﹞1217号批复大理洱海环湖截污工程PPP项目可研报告，批复投资45亿元，批复近期（2016-2020年）计划投资34.9亿元，PPP协议签约控制价29.8亿元。项目采用PPP模式实施建设，2018年完成建设，建设期限为3年。
社会资本方为中信水务产业基金管理有限公司（现更名为中国水环境集团（香港）），由大理洱海投资公司代表大理市人民政府与社会投资人合资设立SPV公司大理洱海生态环境治理有限公司，于2015年10月29日完成公司注册并获得《营业执照》，项目运营公司后，总计到位6299.37万元，注册资本金还剩余56694.33万元预计将于2016年9月按认缴比例分批全部到帐。
大理市洱海环湖截污工程（一期）PPP项目被列入财政部第二批PPP示范项目和被列入省第二批专项建设基金项目库后，获国家批复专项建设基金5.77亿元。
项目推进的创新点如下：
（一）州市政府联合高位推进项目招商。州市政府分别成立项目建设领导组，州市各职能部门共同发力，促进项目招商工作，州市政府作为联合采购人强力推进项目招商，并在PPP项目实施方案经多方征询意见修改完善后，报国家财政部列入国家示范项目，高位推进项目建设。
（二）采用竞争性磋商模式采购社会投资人。委托咨询机构上海济邦公司为项目提供全面的咨询服务，代理项目竞争性磋商谈判招标，2015年4月底面向16家潜在社会投资人开展了市场测试，6月26日对送达了公开资格预审申请的8家申请人进行了资格预审，7月20日和8月7日先后进行了两轮竞争性磋商，9名专家组成员根据项目报价、技术方案、财务方案、项目业绩、法律方案等进行综合评审确定中标顺序，8月14日与排名第一的中信水务公司进行了谈判，确定了社会投资人，节省了公开招标环节时间，促进了项目落地开工。
（三）引进第三方造价审计和财务审计强化项目成本监管：引进第三方机构，开展项目建设全过程的造价审计和财务审计，确保项目建设过程中的施工量、施工质量等及时纠正的处理，减少人为因素对项目建设质量的影响。
（四）引进第三方质量检测确保施工质量。招标省级或以上具有水利工程质量检测资质认定计量认证证书或建设工程质量检测资质认定计量认证证书的第三方质量检测机构，对整个工程质量进行公平、公正、合理评价,开展厂站桩基础检测、基坑监测、环湖管道闭水试验、环湖管道CCTV检测等工作，确保截污干管建设质量合格，切实避免干管质量问题引发的渗漏对洱海生态环境的影响。
（五）配套完善智慧监管系统建设完善水量统计、水质监管，确保付费有据。加强污水收集和处理数据紧密结合的智慧监管系统建设，实现洱海环湖截污工程的污水收集和处理结果数据透明化，实现PPP项目政府回购数据清晰，项目效益直观，治理成果可视，确保运营成本可控。
（六）制定治理绩效评估和付费办法确保治理有效。制定项目绩效评估办法，利用智慧监管系统建设提供的污水处理量和质的实时数据，实时形成绩效评估结论，实时监控项目运营效益，做到处理有数据，付费有依据，绩效考核实时高效务实有据。
上海城投老港项目负责人，时任上海城投集团环境事业部总经理助理的罗桂连博士，介绍了上海老港生活垃圾填埋场项目。上海老港四期垃圾填埋场国际招商项目从2003年底签约，2005年底建成正常运行至今，各方按照合同约定平等合作，经历了时间和外部环境的考验，实现了项目高质量的稳定持续运行。主要经验有：上海市主要领导的高度重视和直接指导；由各方面一流专家组成的专业能力强的政府方工作团队；目标清晰的同一个层次的3家投资竞争人形成高强度的有序竞争态势；贯彻弹性和实事求是的合作机制设计；平等协商基础上的不确定性事项解决机制；等。
陕西金融控股集团有限公司总经理助理，保监会投资监管处主任科员 罗桂连
江苏捷宏工程咨询有限公司总经理 吴虹鸥
常熟农村分散式污水PPP项目是全国首例农村污水处理PPP项目，相对于技术、模式均比较成熟的城市污水处理而言，农村生活污水处理在技术和市场上还有很大的空间，农村生活污水的处理对于“美丽乡村”建设、实现农村的可持续发展具有重要意义。常熟项目作为全国首批农村污水PPP项目，在国家、地方均无农村污水处理排放标准，国内也无类似的成功PPP案例可供借鉴的背景下，在相关前期资料和运营数据均缺乏的情况下，咨询机构通过多轮的市场压力测算来调研相关建设、运营数据，通过财务测算，以数据为基础，科学论证了采用分散式处理在项目的全生命周期里，比传统的农村集中处理（厂＋管网的建设运营费用、设备更新重置费用）总支出更低，从而推动了项目决策进度。通过竞争性磋商方式，争取社会资本对本项目的优惠条件，促使项目落地的同时，实现了相关配套产业的导入，带动了项目所在地经济发展。对于全国农村污水处理项目，均具有一定的指导与借鉴意义。
中国中铁关于可持续的PPP的看法如下：
1、以可持续发展为导向的PPP模式关键在于PPP的方案设计，要有合作共赢的载体。‘’可持续发展的PPP模式"和"可持续发展为导向的PPP模式"是一个辩证统一的关系。政府当前以单一工程或公益性项目打包为发包单元，投资退出基本依靠政府付费或补贴的PPP模式一定是不可持续的。
2、"以可持续发展为导向的PPP"关键在是否能实现政府和社会资本合作共赢，我们所说的社会资本实际上是参与PPP的产业资本和金融资本。这里面政府的目标是推动区域社会经济发展，产业资本的目标是通过投资实现的业务拓展和行业地位，金融资本的目标是资金的风险可控和安全退出。只有各方的目标能实现，才是合作共赢。
3、将公益类的基础设施建设和具备开发性的项目打包，以城市整体为单元来打包设计的片区综合类开发类PPP项目能体现发展的可持续性，以可持续发展为导向来设计片区综合类开发PPP项目核心在于将城市运营的三个基本要素"产业、土地、资本有机衔接起来（政府资本做引导、产业资本做主导、金融资本做服务），实现政府、产业投资人、金融机构的可持续合作。
4、片区综合类开发PPP项目最重要的环节是系统的规划设计、融资和产业，需要政府、产业投资人和金融机构的长期合作，在实施过程真正实现投贷协同、投建协同，即投贷协同的综合融资、空间和功能统一的产业导入。
5、中国中铁联合体实以"投资+融资+城市规划设计+建设总承包+产业导入‘’实施了长沙空港城综合开发项目，本项目具有城市建设开发的PPP模试创新性，创新要点：一是PPP项目运作引入产业投资基金主要为解决项目运作的资金瓶颈、优化PPP项目的融资结构、改善PPP项目的治理结构、降低融资风险四类问题；二是分阶段平衡的合理回报方式；三是引入开发性金融支持片区整体开发类PPP合作，金融产品与项目建设、项目运营全过程密切结合，最终解决产业发展的问题。四是引入先进的"产、融、城"一体化，生产生活、生态一体化的城市建设开发理念。四是"政府、企业、金融"携手合作，社会资本形成产业联盟，通过产业联盟协同效应带动片区开发，实现多赢。
6、结论：合作共赢永远是PPP的关键词，如果PPP不能设计成为驱动合作共赢的载体，则不但不可持续，而且会麻烦不断。
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