政企合作知识体系(PPPBoK)构建研究
（1.清华大学建设管理系，北京100084;2.清华大学恒隆房地产研究中心，北京100084）
摘要：随着PPP模式在我国的迅速发展和规范化，培养专业PPP人才的需求日益紧迫，建立一套系统的、通用的PPP知识体系指南变得极为重要。参考知识本体的构建方式，总结出适合PPP领域的知识体系构建方法，并依据该方法构建PPP知识体系框架。在此框架的基础上，以典型示例展现《PPP知识体系指南(Guideto PPPBoK》的结构、表现形式及其应用方法。
关键词：本体构建；政企合作（PPP）；知识体系；合作伙伴关系
政企合作（Public-Private Partnership，简称PPP），是指公共部门与私人部门为提供公共产品（或服务）而建立起来的一种长期的合作伙伴关系，这种伙伴关系通常需要通过正式的契约来确立。在我国，自改革开放后，PPP的发展经历了探索、小规模试点、推广试点、新发展的四个阶段。2014年以来，中央到地方均大力推广PPP项目，根据全国政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台统计，截至2018年3月末，全国PPP项目中，处于准备、采购、执行和移交阶段的项目共7,420个、投资额11.5万亿元，且据统计分析，全国PPP的需求依旧在不断加大[1]。
PPP项目的一大特征即为复杂：项目时间长，可长达十几年甚至三十年；涉及干系人众多，包括政府、社会资本、投资方、承包商、公第三方机构；涉及领域广泛，包括但不限于能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、医疗卫生、养老、教育、文化等公共服务领域；涉及的学科领域多，例如工程、经济、法律、公共管理等，需要具有深度的多学科专业知识。而PPP模式的顺利进行需要能将法律、经济、财务等理论综合运用于实践的专业技术人才。然而，根据最近的新闻报道，无论是政府、企业还是咨询行业，都极为缺乏能够将经济、法律、财务、工程等专业知识于一身的专业技术人才。[2, 3]
其次，鉴于社会体制、市场经济体制等的国情，国际PPP知识与经验难以直接应用于中国社会，而适合中国的本土PPP知识体系尚未建立，相关法制还未健全，导致在PPP领域中，学者理论常常各自成派、实践者甚至一知半解，PPP人才形成路径曲折，对PPP可持续发展造成了一定的阻碍。
本文的目的是构建从事PPP的人才所应具备的PPP知识体系（Public-Private Partnership Bodyof Knowledge，简称PPPBoK），通过文献阅读、专家访谈等方式，总结出现有不同维度的PPP知识体系，并且进行横向比较，不断完善，并选定逻辑性、维度适用性、可读性最高的知识体系，进行知识点的填充，最终形成较为完善的PPP知识体系，为PPP人才的培养（含学位教育和继续教育）提供指导。
本文将通过理论分析、文献调研、计算机领域的本体构建三种方法对PPP知识体系框架的构建展开研究。
2.1 理论分析
知识体系是知识组织的产出。1929年英国的分类学家H. B.Bliss提出了知识组织的概念，学者蒋永福[4]将 “知识组织” 总结为对主客观知识点进行整理的概念化、组织化的过程，包括加工、导向、解释、控制等，以便知识的提供、传播和利用。
知识体系的结构呈现为网状结构，节点为知识因子，知识因子之间是他们的链接，也成为知识关联。因此，PPP知识体系应当将PPP领域内的主客观知识概念化，识别各知识点，并且能够展示出知识点之间的关系。
2.2 文献调研
很多国际组织机构和其他国家政府部门都已有PPP知识体系、指导手册。其中，世界银行等国际多边组织机构等有完整的PPP知识体系相关的出版物，其主要内容的呈现方式及对PPPBoK构建的参考意义如表1所示：
国内外的学者也有众多PPP知识内容的系统研究。大多数著作都以PPP的定义背景、定义为始，有些还包括PPP的模式、优劣势、在基础设施领域中的应用等。其中，很大一部分书籍是在2014年11月29日《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）[8]中的5个阶段、19个流程的基础上进行PPP知识的整理，另外一部分则是依据作者本身的专业与实践经验整理得出的体系。
其中，王守清和柯永建[9]、周兰萍[10]、王增忠[11]、D. Grimsey和M. K. Lewis[12]将PPP的知识划分为若干模块，在模块内介绍PPP的各方面知识；美国民营化大师E.S. Savas[13]则是从民营化的角度讨论PPP，并且介绍了PPP在基础设施、教育与福利等行业的应用；赵福军、汪海[14]则从参与方——政府的角度讨论PPP模式。他们的著作体系如表2所示：
在上述理论分析与文献调研的基础上，本文会参考各方的PPP知识体系的划分方式，将PPP知识模块化，并增添行业、参与方的维度。
2.3 本体构建方法
本体的概念最早出现在哲学领域，研究事物的本源是什么，如何定义和描述实务的问题。后来，本体的概念逐渐进入信息科学、知识工程等等许多领域。在知识工程领域中，最广为接受的概念是斯坦福大学知识系统实验室提出的“可以规范说明某一领域中术语及其之间的关系的概念体系”，而一些国内学者则将之解释为对世界或某一领域中概念、知识、示例、关联的标准化、规范化的描述[15]。
由于初始条件的不同，每个项目的本体构建方法都不同，其中较为成熟的方法有骨架法、七步法、TOVE法和METHONTOLOGY法。大多数本体构建方法都会包括需求分析、考察调研、确定知识来源、生成概念体系、评估与修改这几个步骤。本文也借鉴了这些方法。
3.1 PPP知识体系框架的构建方法概述
参考众多本体构建方法，同时根据PPP知识内容以及本知识体系的建立与应用目的，图1给出PPP知识体系框架的构建方法。
图 1 PPP知识体系框架的构建方法流程图
3.2 考虑现有的知识体系
在尝试从零建立知识体系前，应先考察是否已存在有类似的知识体系。若存在，应对其进行分析，考虑重用、优化、扩充，以减少重建知识体系的工作量，实现相近知识的共享和充分利用。例如，袁竞峰等[16]开发了PPP剩余价值风险（Residual Value Risks, RVR）的知识本体，通过对PPP相关文献阅读和典型案例分析，利用Protégé构建了PPP的RVR知识本体，囊括了RVR的形成机制、风险结构、风险过程、五个风险后果和脆弱性分析。该本体可用于分析PPP中政府和社会资本双方的风险概率和脆弱性。
该本体仅着眼于PPP的剩余价值风险部分，而没有纳入PPP整体的知识，因此范围较为局限，但是其术语等可作为本知识体系的参考。
3.3划分核心概念集
根据知识体系的领域、范围，以及应用目的，综合文献阅读和专家意见，确定出知识领域中的重要的核心内容，并概念化。
再结合专家的意见、其他知识体系的核心概念划分方式，本文在本知识体系中，将核心概念集划分为：概述、流程管理、融资管理、选择社会投资方、合同管理、全生命周期评价、风险管理、治理方式、财务测算这九个部分。因此，PPP知识体系框架的核心概念集（也可以称为知识体系框架中的首层概念）如图2所示。
图2 PPP知识体系框架的核心概念集
3.4 划分知识模块
在核心概念集下面，存在许多不同层级的小类，第一层小类为“知识模块”，将知识模块下的各层级类称为“知识点”。在划分知识模块和知识点时，采用自上而下，从核心概念集到知识模块，再到各层知识点的方式，适当结合核心拓展的方法。
因为篇幅限制，在这里仅以“流程管理”和“融资”的核心概念集为例，展示知识模块与知识点的框架构建过程。
3.4.1 “流程管理”的层次结构
从知识模块上划分，本模块可以按照PPP的完整流程步骤进行划分。参考国内的政策文件，将PPP项目的流程依次总结为：项目发起、项目评价、项目准备、设计合同、选择社会资本方、项目执行与移交。根据上述分析，核心概念集“流程管理”的层级结构如图3所示。
图3 流程管理的层级结构 |
3.4.2 “融资管理”的层次结构
依据王守清将融资阶段划分为三个阶段，分别为初步融资计划、融资实施阶段、融资计划管理阶段[9]。据此，从知识模块上划分，可将融资管理分解为初步融资计划、融资计划实施、融资风险管理这三部分。
这三个子分类下的知识点较为细节，未体现过多的知识共性，因此可在此层级下直接获取相应的知识点并填充、定义属性和实例化，无需再次下设层级。根据上述分析，核心概念集“融资管理”的层级结构如图4所示。
图4融资管理的层次结构
3.4.3 PPP知识体系框架
通过对各核心概念集中知识模块的识别，本文提出了PPP知识体系框架，如图5所示。
图 5 PPP知识体系框架
3.5 知识点填充示例——融资管理
通过阅读相关文献资料，获取与“融资管理”相关的知识点及其内容如图6所示。
图 6“融资管理”的知识点
3.6 定义知识点属性及关联
3.6.1 知识点属性
根据本知识体系的应用目的，为了方便检索、筛选、乃至创建不同受众的课程提纲等不同用途，应对知识点的属性进行定义。属性包括内外属性，内属性指知识点本身的特性，例如难易程度；外属性指知识点之间的关系，例如并列关系、从属关系、同一关系等。
根据PPP领域内知识的特点，选取了以下三个属性：属性（内部属性；数值：概念理解、流程、工具、文档）；涉及干系人（内部属性；数值：所有干系人A、政府G、社会资本方PC、金融机构、咨询机构、承包商、公众）。现对表格3中所有知识点进行属性的赋值，成果如表格3所示。
3.6.2 知识点关联
PPP项目在多个维度上互相关联，因此定义各知识点之间的关联非常重要。在这里，以“融资”和“流程管理”为例，将其知识点之间的关系扁平化结果展示如图7所示。
图 7“融资管理”与“流程管理”知识点之间的关联
PPP模式在中国的广泛应用，使得对PPP专业人才的需求愈加急切。而现有的PPP著作、PPP指南等的知识结构维度单一、知识点覆盖不够全面，不能满足不同PPP学习者的需求。本文参考本体的构建方法，并考虑到PPP项目本身持续时间长、干系人复杂、涉及领域多等的特点，提出了全新的PPP知识体系的构建方法，并以“融资管理”为例展现知识体系框架的建立过程。基于此方法所建立的PPP知识体系框架层次清晰，且可以通过给知识点赋值属性、建立知识点之间关联的方式实现多维度展现知识体系，为建立完备的PPP知识体系提供方法的支持，为PPP学习者提供更全面的参考。
[1] 财政部政府和社会资本合作中心. 全国PPP综合信息平台项目库第10期季报[EB/OL].(2018-04-28) [2018-05-05].http://www.cpppc.org/zh/pppjb/6795.jhtml.
[2] 新华社. 业内人士：专业人才缺失或将制约PPP持续发展[EB/OL].(2016-11-23)http://www.cfen.com.cn/cjxw/ppp/201611/t20161123_2464898.html.
[3] 济邦咨询公司. PPP亟待突破人才瓶颈[EB/OL].(2017-01-10) http://t.cn/Ru22X2H.
[4] 蒋永福，付小红. 知识组织论:图书情报学的理论基础[J]. 图书馆建设, 2000(4).
[5] PPPknowledgelab. PPP ReferenceGuide PPP Reference Guide Version 3.0[EB/OL].(2017-05-05)https://pppknowledgelab.org/guide/sections/1-introduction.
[6] Apmginternational. PPP指南（The PPP Guide）[EB/OL]. https://ppp-certification.com/ppp-certification-guide.
[7] For the Good of the People:Using Public-Private Partnerships To Meet America's Essential NeedsThe NationalCouncil For Public-Private Partnership, 2013.
[8] 中国财政部. 《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）[Z]. 2014.
[9] 王守清，柯永建. 特许经营项目融资（BOT、PFI和PPP）[M]. 北京: 清华大学出版社, 2008.
[10] 周兰萍. 《PPP项目运作实务》[M]. 法律出版社, 2016.
[11] 王增忠. 公私合作制 (PPP) 的理论与实践[M]. 上海: 同济大学出版社, 2015.
[12] 格里姆赛 Grimsey Darrin，刘易斯 Lewis Mervyn K.，济邦咨询公司. 公私合作伙伴关系: 基础设施供给和项目融资的全球革命 the worldwide revolution in infrastructureprovision and projcet finance[M]. 北京: 中国人民大学出版社, 2008.
[13] Savas E S. Privatizationand public-private partnerships[M]. 北京: 中国人民大学出版社, 2002.
[14] 赵福军，汪海. 中国PPP理论与实践研究[M]. 北京: 中国财政经济出版社, 2015.
[15] 周君立，陈树年. 文献分类学[Z]. 武汉: 武汉大学出版社, 2001.
[16] Chen K, Xu X, Yuan F,et al. Developing an Ontology-Based Knowledge Base for Residual Value Risks inPPP Projects[C]. Singapore: Springer Singapore, 2017.
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