PPP项目显性风险探讨

在二十世纪八十年代，由于国内经济建设的需要，英国政府最早提出了 PPP的概念。所谓公私合营(Public-Private Partnership， PPP)是指由政府发起的、在政府公共部门与私营合作方之间针对特定新建公共项目所形成的长期性合作伙伴关系。以项目创造出的市场价值的为标准，运用项目区分理论可以将PPP项目分为非经营性项目、准经营性项目和经营性项目。

(一)非经营性项目

非经营性项目是不以盈利为主要目的，一般由政府财政支出的预算项目，建设的项目的目的更多是为社会民众服务，创造良好的社会效益和环境效益，毕竟政府部门代表的是公共利益，需要提供更多的公共产品给民众。非经营性项目的投资建设通常只能看作是公益性的投资，因为它所具有的市场价值可能很低或者就没有，从利益获取的角度来说，一般的私营投资方是不会愿意参与到此类项目建设中的。

(二)准经营性项目

准经营性项目一般指经济收益相对较低而投资额却较大的公益性项目或基础性项目，例如市政建设、教育、广播、电视、公共医疗等。这类项目投入的资金成本与所能获得的市场价值不对称，项目经营可回收的资金只能是微利经营、保本甚至是只回收部分投资，所以就需要政府部门参与其中，通过财政拨款、提供法律法规政策支持等手段，保障项目的顺利进行运作。

(三)经营性项目

经营性项目就是指资金流入和收费机制都有的公共项目。此类项目的投资主体很多，可以是政府、私营合作方、还有很多其他企业等，通过招投标，整个项目的运营都是投资方自行决策的，投资方享有项目的各种权益。对于港口、航空、高速公路等具有竞争性的项目建设，政府部门往往为了拉动内需、促进区域经济发展的目的会参与到这些项目，而且为了达到最好的建设效果，政府会根据实际情况制定满足项目参与方以及项目使用方要求的收费机制。这类PPP项目通常都是规模比较大、建设周期长、所需资金巨大的公共设施项目。

众所周知没有一个项目建设是没有风险的，风险可以控制、降低、规避、转移或者承担，但绝对不可小视。

从国内外PPP项目的实践经验可以看出（如图一），并不是所有的项目都取得了成功，尤其是在我国，一些PPP项目暴露出极高的风险。

由于参与项目的目的和对项目期望值的不同，PPP项目的各参与方在收益的分配和风险的分担等方面要求也不同。政府公共部门希望可以利用私营合作方的技术和资金以满足基础设施建设的要求，而私营合作方的期望是获取合理利润并希望有机会继续参与PPP项目。

由于各方参与目的和对项目期望的差异以及各参与方优劣势的存在，往往一方可能因为项目的紧迫性而让步接受对方的条件，却在项目实施中不能兑现承诺从而导致争端，这种情况在PPP模式发展尚不成熟的我国，项目建设的过程中的表现就尤为明显。

对于PPP项目来说，其风险产生的原因有以下几个方面：

在参与PPP项目时，政府公共部门与私营合作各方的利益关切不同，各方对风险分担和收益分配等方面要求也存在差别，再加上PPP合约的不完全特性。在充分阐释PPP各方主体及其利益关切后，识别PPP项目中的显性风险与隐性风险，进而将各种风险的分担运用于谈判过程，以弥合各方地位不平等以及对项目建设的紧迫性等方面PPP项目容易搁浅的因素。因此，开展PPP模式项目风险识别研究，对于发展我国PPP项目风险管理模式具有重要的理论与实践指导意义。

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