PPP合同核心条款(三):使用者付费机制下的核心要素


来自:李贵修律师     发表于:2017-05-15 18:41:49     浏览:779次

一、使用者付费机制的适用条件 

具体 PPP 项目是否适合采用使用者付费机制,通常需要结合项目特点和实际情况进行综合评估。适合采用使用者付费机制的项目通常需要具备以下条件:

 

(一) 项目使用需求可预测


项目需求量是社会资本进行项目财务测算的重要依据,项目需求量是否可预测以及预测需求量的多少是决定社会资本是否愿意承担需求风险的关键因素。通常社会资本只有能够在一定程度上确定其可以通过使用者付费收回投资成本并且获得合理收益的情形下,才有参与 PPP项目的动机。 


(二) 向使用者收费具有实际可操作性 


在一些项目中,项目公司向使用者收费可能并不实际或者并不经济。例如,在采取使用者付费机制的公路项目中,如果公路有过多的出入口,使得车流量难以有效控制时,将会使采取使用者付费机制变得不具有成本效益,而丧失实际可操作性。 


(三) 符合法律和政策的规定


根据相关法律和政策规定,政府可能对于某些项目实行政府定价或者政府指导价,如果按照该政府定价或政府指导价无法保障项目公司回收成本并获得合理收益,则无法适用使用者付费机制,但可以考虑采用可行性缺口补助机制。 使用者付费机制的优势在于,政府可以最大程度地将需求风险转移给项目公司,而且不用提供财政补贴,同时还可以通过与需求挂钩的回报机制激励项目公司提高项目产品或服务的质量。 

二、使用者付费的定价机制


(一) 定价方式


实践中,使用者付费的定价方式主要包括以下三种: 

1. 根据《价格法》等相关法律法规及政策规定确定; 

2. 由双方在 PPP项目合同中约定; 

3. 由项目公司根据项目实施时的市场价格定价。  


(二) 政府参与定价的考虑因素


1. 需求的价格弹性。是指需求量对价格变动的敏感程度,即使用者对于价格的容忍程度。收费价格上涨到一定程度后,可能会导致使用量的下降。 

2. 项目公司的目标,即在综合考虑项目的实施成本、项目合作期限、预期使用量等因素的情况下,收费定价能否使项目公司获得合理的收益。 

3. 项目本身的目标,即能否实现项目预期的社会和经济效益。 

4. 有关定价是否超出使用者可承受的合理范围(具体可以参考当地的物价水平); 

5. 是否符合法律法规的强制性规定;等等。 


(三) 政府参与定价的方式 


根据 PPP 实践,政府参与收费定价通常可以采取以下几种具体方式: 

1. 由政府设定该级政府所辖区域内某一行业的统一价(例如,某市政府对该市所有高速公路收费实行统一定价)。由于该使用费定价无法因具体项目而调整,如果社会资本在提交响应文件时测算出有关使用费定价无法覆盖其成本,则通常允许其要求政府提供一定的补贴。 

2. 由政府设定该级政府所辖区域内某一行业的最高价。在具体项目中,项目公司仅能够按照该最高价或者低于该最高价的价格进行财务评估,如果社会资本在提交响应文件时测算出即使采用最高价也无法使其收回成本时,则通常允许其要求政府提供可行性缺口补助。 

3. 由双方在合同中约定具体项目收费的价格。 

4. 由双方在合同中约定具体项目收费的最高价。 

此外,在一些 PPP 项目中,双方还有可能约定具体项目收费的最低价,实际上将 PPP 项目的部分建设和运营成本直接转移给使用者承担。

三、唯一性条款和超额利润限制机制


(一) 唯一性条款 


在采用使用者付费机制的项目中,由于项目公司的成本回收和收益取得与项目的实际需求量直接挂钩,为降低项目的需求风险,确保项目能够顺利获得融资支持和稳定回报,项目公司通常会要求在 PPP 项目合同中增加唯一性条款,要求政府承诺在一定期限内不在项目附近新建竞争性项目。 


(二) 超额利润限制 


在一些情形下,使用者需求激增或收费价格上涨,将可能导致项目公司因此获得超出合理预期的超额利润。针对这种情形,政府在设计付费机制时可以考虑设定一些限制超额利润的机制,包括约定投资回报率上限,超出上限的部分归政府所有,或者就超额利润部分与项目公司进行分成等。但基本的原则是无论如何限制,付费机制必须能保证项目公司获得合理的收益,并且能够鼓励其提高整个项目的效率。

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